000571 深市 ST大洲

证券简称：ST 大洲                                    证券代码：000571
      新大洲控股股份有限公司

    2021 年限制性股票激励计划

          （草案）摘要

                      新大洲控股股份有限公司

                          二零二一年九月


                      声  明

    本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                    特别提示

    一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及新大洲控股股份有限公司（以下简称“新大洲控股”或“公司”、“本公司”）《公司章程》制订。

    二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行新大洲控股股份有限公司 A 股普通股股票。

    1、本公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。

    2、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。本公司承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属未参与本激励计划。

    三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 2442.19 万股，占本激励计划草
案公告时公司股本总额 81,406.40 万股的 3%。其中首次授予 2195 万股，占本次激
励计划草案公告时公司股本总额的 2.70%；预留 247.19 万股，占本次激励计划草案公告时公司股本总额的 0.30%，预留部分占本次授予权益总额的 10.12%。

    公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票未超过公司股本总额的10%。本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1%。

    四、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格或授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。

    五、本激励计划授予的激励对象包括公司公告本激励计划时在公司任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及董事会认为应当激励的其他核心人员，不包含公司独立董事、监事。本激励计划授予的激励对象总人数为 14 人。


    预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

    六、本计划首次授予的限制性股票自本次激励计划授予完成日起满 12 个月
后，激励对象应在未来 36 个月内分三次解除限售。第一次解除限售期为限售期满后第一年，激励对象可申请解除限售数量为获授限制性股票总数的 40%，第二次解除限售期为限售期满后第二年，激励对象可申请解除限售数量为获授限制性股票总数的 30%，第三次解除限售期为限售期满后第三年，激励对象可申请解除限售数量为获授限制性股票总数的 30%。

    若预留部分限制性股票在 2021 年授予，则预留部分限制性股票的解除限售期
及各期解除限售时间安排与首次授予一致；若预留部分限制性股票在 2022 年授予，则预留部分限制性股票的解除限售期及各期安排时间如下：预留部分的限制性股票自相应的授予完成日起满 12 个月后，激励对象应在未来 24 个月内分两次解除限售。第一次解除限售期为限售期满后第一年，激励对象可申请解除限售数量为获授限制性股票总数的 50%；第二次解除限售期为限售期满后的第二年，激励对象可申请解除限售数量为获授限制性股票总数的 50%。

    本激励计划有效期自限制性股票授予完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个月。

    七、本计划授予的限制性股票的公司业绩考核指标为：

    本计划首次授予的限制性股票的解锁考核年度为 2021-2023年三个会计年度，
每个会计年度考核一次，达到下述业绩考核指标时，激励对象获授的限制性股票方可解锁：

                业绩考核指标      业绩考核具体目标

  解除限售期                                            公司层面解锁比例

                    （X）          （单位：万元）

 首次授予限制  以 2020 年净利润为        X≥10860              100%

 性股票第一个  基数，2021 年净利

  解除限售期      润的增长额            X<10860                0

 首次授予限制  2022 年的净利润        X≥1000              100%

 性股票第二个

                                        X<1000                0

  解除限售期

                                        X≥5000              100%

 首次授予限制

 性股票第三个  2023 年的净利润      5000>X≥4000            80%

  解除限售期

                                        X<4000                0

    注：上述“净利润”指扣除非经常性损益后的净利润，同时剔除股权激励计划股份支付费用影响后的数值作为计算依据。

    若预留部分限制性股票在 2021 年授出，则各年度业绩考核目标与上述首次授
予部分一致；若预留部分限制性股票于 2022 年授出，则各年度的考核目标对应的解除限售批次及解除限售比例安排如下：

                        业绩考核指标    业绩考核具体目标

      解除限售期                                          公司层面解锁比例
                          （X）        （单位：万元）

  预留授予限制性股票                        X≥1000            100%

                      2022 年的净利润

  第一个解除限售期                          X<1000              0

                                            X≥5000            100%

  预留授予限制性股票

                      2023 年的净利润    5000>X≥4000          80%

  第二个解除限售期

                                            X<4000              0

    注：上述“净利润”指扣除非经常性损益后的净利润，同时剔除股权激励计划股份支付费用影响后的数值作为计算依据。

    此外，本计划还对激励对象设置了个人层面绩效考核目标。

    八、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

    九、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

    十、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

    十一、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召
开董事会对授予激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。根据规定上市公司不得授出权益的期间不计算在 60 日内。

    十二、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。


                  目  录


第一章  释义 ...... 7
第二章  总则 ...... 8
第三章  本激励计划的管理机构...... 9
第四章  激励对象的确定依据和范围...... 10
第五章  限制性股票的来源、数量和分配...... 12
第六章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期...... 13
第七章  限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ...... 16
第八章  限制性股票的授予与解除限售条件 ...... 17
第九章  限制性股票激励计划的调整方法和程序...... 21
第十章  限制性股票的会计处理...... 23
第十一章  公司/激励对象发生异动的处理 ...... 25
第十二章  限制性股票回购注销原则...... 27
第十三章  附则 ...... 30

                          第一章  释义

  以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
新大洲控股、本公司、公司、上市公司  指  新大洲控股股份有限公司

本激励计划、本计划                  指  新大洲控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
                                        划

                                        公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对
限制性股票                          指  象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限
                                        售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方
                                        可解除限售流通

                                        按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、
激励对象                            指  高级管理人员、中层管理人员及董事会认为应当激励
                                        的其他核心人员

授予日                              指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
                                        为交易日

授予价格                            指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

限售期                              指  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止
                                        转让、用于担保、偿还债务的期间

解除限售日                          指  本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持