证券代码：000570、200570 证券简称：苏常柴A、苏常柴B 公告编号：2023-059
常柴股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
常柴股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 22 日召
开董事会十届二次会议、监事会十届二次会议审议通过了《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
公司于 2020 年 12 月 17 日收到中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）《关于核准常柴股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3374 号），核准公司非公开发行不超过168,412,297 股新股。公司本次非公开发行人民币普通股（A 股）144,318,181股，每股发行价格 4.40元，募集资金总额为 634,999,996.40元。扣除各项发行费用后，本次实际募集资金净额为 620,665,733.97
元 ， 其 中 新 增 注 册 资 本 144,318,181.00 元 ， 增 加 资 本 公 积
476,347,552.97 元。2021 年 6 月 16 日，公证天业会计师事务所（特
殊普通合伙）对上述募集资金进行验资并出具了《常柴股份有限公司非公开发行股票验资报告》（苏公 W[2021]B062 号）。保荐承销商扣除保荐及承销费用后，实际到账资金为 622,499,996.40 元。2021 年6月 16日公司将募集资金实际到账 622,499,996.40元分别存放于公司及江苏常柴机械有限公司（以下简称“常柴机械”）开立的三个募集资
金专户中，具体情况详见公司于 2021 年 6 月 22 日于巨潮资讯网上披
露的《关于签订募集资金专户三方监管协议的公告》（公告编号：
2021-032）。
截 止 2023 年 6 月 30 日 ，募投项目累计投入募集资金
543,557,145.23 元，使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的金额为
50,000,000.00 元，募集资金专户余额为 39,859,793.37 元。具体情况
如下表：
单位：元
募集资金初始到账金额 622,499,996.40
减：截至报告期末募投项目累计使用金额（包括置换先期投入金额） 543,557,145.23
其中：轻型发动机及铸造搬迁项目投入金额 533,377,457.04
技术中心创新能力建设项目投入金额 10,179,688.19
减：尚未到期的理财产品 50,000,000.00
减：非公开发行股票登记费、验资费、发行费用 2,552,808.74
加：暂时闲置的募集资金理财利息收入 10,377,595.53
加：募集资金活期利息收入扣除手续费净额 3,092,155.41
截至2023年6月30日止募集资金专户余额 39,859,793.37
注：募集资金净额 620,665,733.97 元与到账金额 622,499,996.40 元之间的差
异，是因为募资资金到账后尚需扣除资金到账前已经支付的保荐承销费、审计费、
律师费以及尚未支付的验资费、股票登记费等发行费用（不含税）合计
1,834,262.43 元。
二、募集资金存放和管理情况
1、《募集资金管理制度》的制定
为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权
益，公司依照《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》等法律法规的规定和要求，并结合公司
实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》。
2、募集资金监管情况
根据公司《募集资金管理制度》的规定，公司于2021年5月18日
召开了董事会2021年第二次临时会议审议通过了《关于拟开设非公开
发行股票募集资金专户并授权签订募集资金监管协议的议案》。同意
公司分别在中国工商银行股份有限公司常州钟楼支行、交通银行股份
有限公司常州分行营业部开设非公开发行股票募集资金专户，公司全
资子公司江苏常柴机械有限公司（以下简称“常柴机械”）在中信银行
股份有限公司常州分行营业部开设非公开发行股票募集资金专户。
2021年6月21日，公司及常柴机械与上述银行及联席保荐承销商兴业
证券股份有限公司、东海证券股份有限公司签订了《募集资金三方监
管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严
格遵照履行。
3、募集资金专户存储情况
截止 2023年 6月 30日，非公开增发募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户单位 开户行 银行账号 截至2023年6月
30日账户余额
常柴股份有限公司 工行常州钟楼支行 1105020529001520153 59,222.60
常柴股份有限公司 交通银行常州分行 324006010012000226771 17,118,373.41
江苏常柴机械有限 中信银行常州分行 8110501011901761631 22,682,197.36
公司
合计 39,859,793.37
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
非公开增发募集资金的使用情况详见本报告附表 1《募集资金使
用情况对照表》。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于2022年8月22日召开了董事会九届十三次会议、监事会九
届十二次会议决议，审议通过了《关于增加非公开发行募投项目之技
术中心创新能力建设项目实施地点的议案》，同意2020年度非公开发
行募投项目之技术中心创新能力建设项目增加母公司下属部分分公司及借用全资子公司常柴机械的场所为研发设备安放地点暨研发项目实施地点。
截止2023年6月30日，募集资金投资项目未发生实施方式变更情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
鉴于在募集资金到位前，为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司已使用自有资金投入了部分募集资金投资项目，并支付了部分发
行费用。公司于 2021 年 6 月 28 日召开董事会 2021 年第三次临时会
议及监事会 2021 年第一次临时会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的项目资金及垫付的发行费用的议案》，同意公司使用募集资金合计 184,161,818.50 元置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金。上述预先投入资金已置换完毕。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截止2023年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、用闲置募集资金进行现金管理情况
2021年7月13日，公司召开了董事会2021年第四次临时会议、监事会2021年第二次临时会议并审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司在保证募集资金投资项目正常进行、不影响募集资金使用的前提下，使用不超过3.5亿元人民币闲置募集资金购买理财产品进行现金管理，并授权公司管理层具体实施相关事宜。上述3.5亿元理财额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司于2021年7月15日在巨潮资讯网上披露的《关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：
2021-043）。
2022年7月11日，公司召开了董事会2022年第三次临时会议、监
事会2022年第三次临时会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资
金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司在保证募集资金投
资项目正常进行、不影响募集资金使用的前提下，使用不超过2.0亿
元人民币闲置募集资金购买理财产品进行现金管理，并授权公司管理
层具体实施相关事宜。上述2.0亿元理财额度可滚动使用，授权期限
自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、保荐机构均
发表了同意意见。具体内容详见公司于2022年7月12日在巨潮资讯网
上披露的《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告
编号：2022-037）。
截至报告期末，公司使用闲置募集资金进行现金管理共取得利息
收入1,037.76万元。具体情况如下：
金额 （预期） 实际收回 实际获得收
签约方 产品名称 （万元） 起息日 到期日 年化收益率 本金金额 益
（万元） （万元）
光大银行 结构性存款 5,000 2023年 2023年 1.50%/2.95%/3.05% / /
6月19日 9月19日
光大银行 结构性存款 5,000 2023年 2023年 2.85% 5,000 35.63
3月14日 6月14日
光大银行 结构性存款 5,000 2023年 2023年 2.75% 5,000 11.46
3月14日 4月14日
光大银行 结构性存款 10,000 2022年 2023年 3.05% 10,000 76.25
12月9日 3月9日
光大银行 结构性存款 18,000 2022年 20
查看PDF原文
