证券代码：000570、200570 证券简称：苏常柴A、苏常柴B 公告编号：2022-018
常柴股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规定，现将常柴股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
公司于 2020 年 12 月 17 日收到中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）《关于核准常柴股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3374 号），核准公司非公开发行不超过168,412,297 股新股。公司本次非公开发行人民币普通股（A 股）144,318,181股，每股发行价格4.40元，募集资金总额为634,999,996.40元。扣除各项发行费用后，本次实际募集资金净额为 620,665,733.97
元 ， 其 中 新 增 注 册 资 本 144,318,181.00 元 ， 增 加 资 本 公 积
476,347,552.97 元。上述款项到账时间为 2021 年 6 月 15 日。
2021 年 6 月 16 日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对
上述募集资金进行验资并出具了《常柴股份有限公司非公开发行股票验资报告》（苏公 W[2021]B062 号）。保荐承销商扣除保荐及承销
费用后，实际到账资金为 622,499,996.40 元。2021 年 6 月 16 日公司
械有限公司（以下简称“常柴机械”）开立的三个募集资金专户中，具
体情况详见公司于 2021 年 6 月 22 日于巨潮资讯网上披露的《关于签
订募集资金专户三方监管协议的公告》（公告编号：2021-032）。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金已使用金额为 504,886,644.05
元（其中包括期末尚未到期理财支出 260,000,000.00 元），利息收入及理财收益合计金额为 2,984,707.51 元，募集资金专户余额为120,598,059.86 元。
具体情况如下表：
单位：元
截至2021年6月17日止募集资金专户余额 622,499,996.40
加：2021年度利息收入 1,252,831.62
加：2021年度理财收益 1,731,875.89
减：账户管理费、开户费、数字证书年费、汇款手续费 3,043.03
减：非公开发行股票登记费 144,318.18
减：验资费 50,000.00
减：置换预先投入募投项目资金 181,803,327.94
置换预先支付的发行费用 2,358,490.56
减：项目支出 60,527,464.34
减：尚未到期理财产品 260,000,000.00
截至2021年12月31日募集资金专户余额 120,598,059.86
注：募集资金净额 620,665,733.97 元与到账金额 622,499,996.40 元之间的差
异，是因为募资资金到账后尚需扣除资金到账前已经支付的保荐承销费、审计费、律师费以及尚未支付的验资费、股票登记费等发行费用（不含税）合计
1,834,262.43 元。
二、募集资金存放和管理情况
1、《募集资金管理制度》的制定
为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益，公司依照《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》《关于进一步规范上市公司募集资
金使用的通知》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》等法律法规的规定和要求，并结合公司实际情况，制定了公
司《募集资金管理制度》。
2、募集资金监管情况
根据公司《募集资金管理制度》的规定，公司于2021年5月18日
召开了董事会2021年第二次临时会议审议通过了《关于拟开设非公开
发行股票募集资金专户并授权签订募集资金监管协议的议案》。同意
公司分别在中国工商银行股份有限公司常州钟楼支行、交通银行股份
有限公司常州分行营业部开设非公开发行股票募集资金专户，公司全
资子公司江苏常柴机械有限公司（以下简称“常柴机械”）在中信银行
股份有限公司常州分行营业部开设非公开发行股票募集资金专户
2021年6月21日，公司及常柴机械与上述银行及联席保荐承销商
兴业证券股份有限公司、东海证券股份有限公司签订了《募集资金三
方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已
经严格遵照履行。
3、募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，非公开发行募集资金具体存放情况如
下：
单位：元
开户单位 开户行 银行账号 截至2021年12月
31日账户余额
常柴股份有限公司 工行常州钟楼支行 1105020529001520153 76,059,967.78
常柴股份有限公司 交通银行常州分行 324006010012000226771 33,641,617.96
江苏常柴机械有限公司 中信银行常州分行 8110501011901761631 10,896,474.12
合计 120,598,059.86
三、募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
非公开增发募集资金的使用情况详见本报告附表 1《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至2021年12月31日，募集资金投资项目未发生实施地点、实施方式变更情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
鉴于在募集资金到位前，为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司已使用自有资金投入了部分募集资金投资项目，并支付了部分发
行费用。公司于 2021 年 6 月 28 日召开董事会 2021 年第三次临时会
议及监事会 2021 年第一次临时会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的项目资金及垫付的发行费用的议案》，同意公司使用募集资金合计184,161,818.50 元置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金。上述预先投入资金已置换完毕。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2021年7月13日召开了董事会2021年第四次临时会议、监事会2021年第二次临时会议并审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司在保证募集资金投资项目正常进行、不影响募集资金使用的前提下，使用不超过3.5亿元人民币闲置募集资金购买理财产品进行现金管理，并授权公司管理层具体实施相关事宜。上述3.5亿元理财额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司于2021年7月15日在巨潮资讯网上披露的《关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告
编号：2021-043）。
截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况
如下：
金额 实际收回 实际获得
签约方 产品名称 （万元） 起息日 到期日 年化收益率 本金金额 收益
（万元） （万元）
工商银行 结构性存款 7,000 2021 年 2022 年 1.30%至 / /
11 月 5 日 2 月 8 日 3.58%
工商银行 结构性存款 10,000 2021 年 2022 年 3 月 1.30%至 / /
11 月 2 日 28 日 3.60%
交通银行 结构性存款 4,000 2021 年 2022 年 1.35%至 / /
8 月 2 日 1 月 28 日 3.50%
东海证券 结构性存款 5,000 2021 年 2022 年 3.85% / /
7 月 29 日 1 月 25 日
工商银行 结构性存款 10,000 2021 年 2021 年 3.15% 10,000 79.44
7 月 29 日 10 月 29 日
光大银行 结构性存款 10,000 2021 年 2021 年 3.75% 10,000 93.75
7 月 27 日 10 月 27 日
6、节余募集资金使用情况
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