常柴股份有限公司
收购报告书
上市公司名称： 常柴股份有限公司
上市地点： 深圳证券交易所
股票简称： 苏常柴A、苏常柴B
股票代码： 000570、200570
收购人名称： 常州投资集团有限公司
收购人住所： 延陵西路23、25、27、29号
通讯地址： 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
签署日期：2018年9月
收购人声明
本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。
一、本报告书系常州投资集团有限公司依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号—上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了常州投资集团有限公司在常柴股份有限公司拥有权益的股份。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上述收购人没有通过任何其他方式在常柴股份有限公司拥有权益。
三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购是指常州市人民政府国有资产监督管理委员会将其持有的苏常柴170,845,236股A股股份（占苏常柴总股本30.43%）无偿划转至常州投资集团有限公司。本次收购涉及的相关事项已经常州市人民政府和江苏省人民政府国有资产监督管理委员会批准。
根据《收购办法》的规定，本次收购已触发收购人的要约收购义务，收购人需向中国证监会申请豁免相应的要约收购义务，并取得中国证监会对本次国有股权划转事项无异议并豁免收购人的要约收购义务方可进行。
五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的具有从事证券业务资格的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目录
释义............................................................................................................................................5
第一节收购人介绍..................................................................................................................6
一、收购人基本情况............................................................................................................6
二、收购人股权控制关系....................................................................................................6
三、收购人主要业务情况及最近三年财务状况..............................................................12
四、收购人最近五年合法合规经营情况..........................................................................12
五、收购人董事、监事和高级管理人员..........................................................................13
六、直接持有其他上市公司5%以上股份的情况...........................................................13七、收购人持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的
情况......................................................................................................................................14
第二节收购决定及收购目的................................................................................................15
一、收购目的......................................................................................................................15
二、本次收购已履行及尚需履行的相关程序..................................................................15三、收购人是否拟在未来十二个月内继续增持上市公司股份或者处置其已拥有权益的
股份......................................................................................................................................16
第三节收购方式....................................................................................................................17
一、收购人在上市公司中拥有的权益情况......................................................................17
二、本次无偿转让协议的主要内容..................................................................................17
三、本次收购所涉及股份的限制情况..............................................................................19
第四节资金来源....................................................................................................................21
第五节后续计划....................................................................................................................22
一、未来十二个月内对上市公司主营业务的调整计划..................................................22
二、未来十二个月内对上市公司或其子公司的资产和业务处置或重组计划..............22
三、对上市公司现任董事会或高级管理人员的调整计划..............................................22
四、对上市公司章程条款进行修改的计划......................................................................22
五、对上市公司现有员工聘用作重大变动的计划..........................................................22
六、对上市公司分红政策进行调整的计划......................................................................23
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划..............................................23
第六节对上市公司的影响分析............................................................................................24
一、本次收购对上市公司独立性的影响..........................................................................24
二、收购人与上市公司之间的同业竞争情况..................................................................25
三、收购人与上市公司之间的关联交易情况..................................................................26
第七节与上市公司之间的重大交易....................................................................................28
一、与上市公司及其子公司之间的重大交易..................................................................28
二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的重大交易..................................28
三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排..................28
四、对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判合同、默契或安排..................28
第八节前六个月内买卖上市交易股份的情况....................................................................29
一、相关机构买卖上市公司股票的情况..........................................................................29二、相关董事、监事、高级管理人员、内幕信息知情人及其直系亲属买卖上市公司股
票的情况..............................................................................................................................29
第九节收购人的财务资料....................................................................................................31
一、收购人最近三年财务会计报
