海南海药股份有限公司
2020 年募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
（一）2015 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监发行字[ 2015]85号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商国海证券股份有限公司（以下简称国海证券）采用代销方式，向特定对象
非公开发行人民币普通股（A 股）股票 50,150,484 股，发行价为每股人民币 9.97 元，共计
募集资金 500,000,325.48 元，坐扣承销和保荐费用 18,000,000.00 元后的募集资金为
482,000,325.48 元，已由主承销商国海证券于 2015 年 2 月 10 日汇入本公司募集资金监管账
户。另减除上网发行费、股权登记费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 7,042,721.96 元后，公司本次募集资金净额为 474,957,603.52 元。
截止 2015 年 2 月 10 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健会计师事务
所以“天健验〔2015〕8-11 号”验资报告验证确认。
本公司以前年度已使用募集资金 469,657,810.57 元，以前年度收到的银行存款利息扣除
银行手续费等的净额为1,198,050.2元，以前年度收到的银行理财收益为3,255,057.53元；2020年实际使用募集资金 6,733,679.70 元，2020 年收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 12,943.71 元；累计已使用募集资金 476,391,490.27 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,210,993.96 元，累计收到的银行理财收益为 3,255,057.53 元。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 3,032,164.74 元（包括累计收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额及银行理财收益）。
（二）2016 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2016]1353 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商国海证券采用代销方式，向特定对象非公开发行（A 股）股票 245,298,400股，发行价为每股人民币 12.23 元，共计募集资金 2,999,999,432.00 元，坐扣承销和保荐费
用 32,000,000.00 元后的募集资金为 2,967,999,432.00 元，已由主承销商国海证券于 2016 年 8
月 25 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、股权登记费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 10,366,002.67 元后，公司本次募集资金净额为 2,957,633,429.33 元。
截止 2016 年 8 月 25 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健会计师事务
所以“天健验〔2016〕8-86 号”验资报告验证确认。
本公司以前年度已使用募集资金 2,237,424,512.26 元，以前年度收到的银行存款利息扣
除银行手续费等的净额为 139,383,784.69 元，以前年度收到的银行理财收益为 50,109,655.60
元；2020 年实际使用募集资金 476,823,149.40 元，2020 年收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额为 19,973,478.01 元；累计已使用募集资金 2,714,247,661.66 元，累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为 159,357,262.70 元，累计收到的银行理财收益为
50,109,655.60 元。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 452,852,685.97 元（包括累计收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额及银行理财收益）。
二、 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理办法》，
实行募集资金专户存储制度。
（一）2015 年非公开发行股票
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，2015 年 3 月，公司及控股子公司海
口市制药厂有限公司、重庆天地药业有限责任公司(以下简称天地药业)分别与交通银行股份
有限公司海南省分行、中国工商银行股份有限公司海口国贸支行、保荐机构国海证券签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款
专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求
保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
2015 年 6 月 3 日，公司第八届董事会第二十九次会议审议通过《关于募投项目——年
产 200 吨头孢克洛粗品生产线建设项目部分变更实施主体的议案》，同意公司变更募投项目
实施主体。具体变更情况：年产 200 吨头孢克洛粗品生产线建设项目，变更后其中年产 100
吨头孢克洛粗品生产线实施主体由天地药业变更为天地药业控股子公司盐城开元医药化工
有限公司（以下简称开元医药），剩余 100 吨头孢克洛粗品生产线建设仍由天地药业实施。
2015 年 7 月，天地药业以募集资金人民币 5,000.00 万元增资开元医药，由开元医药实施年
产 100 吨头孢克洛粗品的生产线建设项目。开元医药与保荐机构国海证券、中国工商银行股
份有限公司海口国贸支行共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
中国工商银行股份有 2201028119200382050 1,493,297.59 募集资金活期专户
限公司海口国贸支行
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
中国工商银行股份有 2201028119200393009 1,538,867.15 募集资金活期专户
限公司海口国贸支行
合 计 — 3,032,164.74 —
注：交通银行股份有限公司海南省分行 461602303018010082630 募集资金专户因资金使用完
毕已于 2017 年销户。
（二）2016 年非公开发行股票
2016 年 9 月，公司及控股子公司海口市制药厂有限公司、湖南廉桥药都医药有限公司、
海药大健康管理（北京）有限公司分别与深圳南山宝生村镇银行股份有限公司、广发银行股
份有限公司长沙支行、浙商银行股份有限公司重庆分行、保荐机构国海证券共同签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》。
2017 年 6 月，公司第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金银
行专户的议案》，同意海药大健康管理（北京）有限公司将存放于浙商银行股份有限公司重
庆分行的部分募集资金人民币 7 亿元转出至海口市农村信用合作联社的募集资金专用账户。
2017 年 6 月 27 日，公司及海药大健康管理（北京）有限公司与海口市农村信用合作联社、
连同保荐机构国海证券共同签订了《募集资金三方监管协议》。
2017 年 12 月，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于变更募集资金银行专户
的议案》，同意湖南廉桥药都医药有限公司存放于广东发展银行股份有限公司长沙分行开福
支行的募集资金全部更换至上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行进行专户存储。2017
年 12 月 21 日，公司及湖南廉桥药都医药有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司长沙分
行、保荐机构国海证券共同签订了《募集资金三方监管协议》；广东发展银行股份有限公司
长沙分行开福支行原募集资金专户于 2018 年 2 月终止三方监管并注销。
2018 年 7 月，公司第九届董事会第十八次会议，审议通过了《关于对部分募集资金投
资项目湖南廉桥药都中药材仓储物流交易中心项目结项并用节余募集资金永久补充流动资
金的议案》，同意公司将 2016 年非公开发行募集资金投资项目之一湖南廉桥药都中药材仓
储物流交易中心项目结项并将节余资金永久补充公司流动资金。2018 年 8 月，公司 2018 年
第二次临时股东大会，审议通过了《关于对部分募集资金投资项目湖南廉桥药都中药材仓储
物流交易中心项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金的议案》。上海浦东发展银行股
份有限公司长沙分行原募集资金专户于 2018 年 8 月终止三方监管并注销。
2018 年 11 月 26 日公司第九届董事会第二十五次会议和第九届监事会第十五次会议，
2018 年 12 月 14 日公司 2018 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于募投项目——远程
医疗服务平台项目部分变更的议案》，同意将募投项目“远程医疗服务平台项目”暂未投入
的募集资金 175,226.24 万元部分变更用途，其中募集资金 70,000 万元变更为投入到公司新
规划的募集资金投资项目“重庆天地药业有限责任公司医药产业园项目”。2019 年 1 月 8日，公司、天地药业连同保荐机构国海证券与浙商银行股份有限公司重庆分行共同签订了《募
集资金三方监管协议》；2019 年 6 月 6 日，公司、重庆天地药业有限责任公司连同保荐机
构国海证券与海口市农村信用合作联社共同签订了《募集资金三方监管协议》。
2019 年 4 月 13 日，公司第九届董事会第三十次会议和 2019 年 5 月 7 日召开的 2019 年
第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止募集资金投资项目——远程医疗服务平台项目并将剩余募集资金偿还公司债的议案》，同意公司终止原募集资金项目“远程医疗服务平台项目”，并将该项目的剩余未使用的募集资金 106,647.74 万元用于“偿还“17 海药 01”的投资者在 2019 年如果行使回售权，公司需支付给投资者的回售款项以及本期债券在第二个
计息期间（2018 年 6 月 23 日至 2019 年 6 月 22 日）的利息”项目。公司监事会、独立董事、
保荐机构已对上述事项发表同意意见。
2021 年 3 月 31 日，公司发布了《关于对部分募集资金投资项目结项并用节余募集资金
永久补充流动资金》的公告，公司召开第十届董事会第十一次会议，审议通过了《关于对部分募集资金投资项目海南海药生物医药产业园项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将 2016 年非公开发行募集资金投资项目之一海南海药生物医药产业
园项目结项并将节余资金永久补充公司流动资金。2021 年 4 月 15 日，公司
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