000559 深市 万向钱潮

 股票简称：万向钱潮    股票代码：000559  编号：2021－008

            万向钱潮股份有限公司

        关于拟续聘会计师事务所的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    万向钱潮股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月25日召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘公司财务及内控审计机构的议案》。同意公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）担任公司2021年度财务及内控审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
    一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

    天健具备从事证券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。该所在为公司提供2020年度审计工作过程中，恪尽职守，勤勉尽责，能够秉持客观、公允、公正的态度，表现出了良好的职业操守和业务素质，较好地完成了公司委托的各项任务。基于该所丰富的审计经验和职业素养，同时为保持审计工作的连续性，经公司董事会审计委员会建议，公司董事会审议拟续聘天健为公司2021年度财务及内控审计机构。

    二、拟续聘会计师事务所的基本信息

    （一）机构信息

    1、基本信息

 事务所名称    天健会计师事务所（特殊普通合伙）

 成立日期      2011 年 7 月 18 日        组织形式      特殊普通合伙


 注册地址      浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼

 首席合伙人    胡少先            上年末合伙人数量        203 人

 上年末执业人  注册会计师                                1,859 人

 员数量        签署过证券服务业务审计报告的注册会计师      737 人

 2020 年业务收  业务收入总额                  30.6 亿元

 入            审计业务收入                  27.2 亿元

                证券业务收入                  18.8 亿元

                客户家数                        511 家

                审计收费总额                    5.8 亿元

                                  制造业，信息传输、软件和信息技术服务
                                  业，批发和零售业，房地产业，建筑业，
 2020 年上市公                    电力、热力、燃气及水生产和供应业，金
 司（含 A、B 股） 涉及主要行业    融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
 审计情况                        体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、
                                  环境和公共设施管理业，科学研究和技术
                                  服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住
                                  宿和餐饮业，教育，综合等

                本公司同行业上市公司审计客户家数      382

    2、投资者保护能力

    上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

    近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

    3、诚信记录

    天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施 12 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 18 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

    （二）项目信息

    1、基本信息


                                                        何时开始  近三年签
                        何时成为  何时开始  何时开始  为本公司  署或复核
项目组成员      姓名  注册会计  从事上市  在本所执  提供审计  上市公司
                            师    公司审计    业      服务    审计报告
                                                                    情况

项目合伙人      吕安吉  2005 年    2006 年    2006 年    2017 年    [注 1]

签字注册会计师  吕安吉  2005 年  2006 年    2006 年    2017 年    [注 1]
                陈蔡建  2014 年    2014 年    2014 年    2019 年    [注 2]

质量控制复核人  滕培彬  2009 年    2009 年    2009 年    2021 年    [注 3]

    [注 1]:2020 年度，签署万向钱潮、华星创业、正裕工业、健盛集团、和仁

 科技 2019 年度审计报告，复核东山精密、泰尔重工、广大特材 2019 年度审计报

 告；2019 年度，签署万向钱潮、华星创业、健盛集团、云意电气、扬杰科技、
 和仁科技、永贵电器 2018 年度审计报告；2018 年度，签署万向钱潮、金科文化、
 华星创业、光启技术、永贵电器、扬杰科技、云意电气 2017 年度审计报告。

    [注 2]: 2020 年度，签署万向钱潮 2019 年度审计报告。

    [注 3]: 2020 年度，签署新华医疗 2019 年度审计报告；2019 年度，签署轻

 纺城、新华医疗 2018 年度审计报告；2018 年度，签署轻纺城、新华医疗 2017

 年度审计报告。

    2、诚信记录

      项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不

  存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主

  管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会

  等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

      3、独立性

      天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册

  会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

      4、审计收费

      2020 年度审计费用共为 180 万元，其中年报审计费用为 160 万

  元，内控审计费用为 20 万元，较上年度未变化。审计服务收费主要

  按照审计工作量、业务的责任轻重、繁简程度、工作要求及实际参

  加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。


    三、拟续聘会计师事务所履行的程序

    （一）审计与考核委员会履职情况

    公司审计与考核委员会已对天健进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘天健为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构。

    （二）独立董事事前认可意见和独立意见

    1、独立董事事前认可意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务从业资格，有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供2020年度审计工作期间，坚持以公允、客观的态度独立审计，体现了良好的职业规范和操守，能满足公司2021年度相关审计的要求，不会损害全体股东和投资者的合法权益。我们同意该事项提交公司第九届董事会第五次会议审议。

    2、独立董事意见：公司聘请的天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供财务及内控审计服务中遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务，出具的财务及内控审计意见能够客观、真实地反映公司的财务状况、经营成果及内部控制情况。为保持公司财务及内控审计工作的连续性，同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务及内控审计机构，同意将该议案提请公司2020年年度股东大会审议。

    （三）董事会对议案审议和表决情况

    公司第九届董事会第五次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘财务及内控审计机构的议案》，同意续聘天健为公司2021年度财务及内控审计机构，并同意公司拟支付2020年度的财务及内控审计费用，分别为160万元、20万元。本议案
尚需提请公司2020年年度股东大会表决批准。

    （四）生效日期

    本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司2020年年度股东大会审议通过之日起生效。

    四、报备文件

    1、公司第九届董事会第五次会议决议；

    2、公司第九届董事会审计与考核委员会2021年第一次会议决议
    3、独立董事事前认可意见；

    4、独立董事意见；

    5、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

    特此公告。

                                万向钱潮股份有限公司

                                        董事会

                                二〇二一年三月二十六日