上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
关于
神州数码信息服务股份有限公司
2023 年股票期权激励计划
授予相关事项
之
独立财务顾问报告
独立财务顾问：
二〇二三年七月
目 录
第一章 声 明 ...... 3
第二章 释 义 ...... 5
第三章 基本假设 ...... 6
第四章 本激励计划履行的审批程序 ...... 7
第五章 本次股票期权的授予情况 ...... 9
一、本次股票期权授予的具体情况...... 9 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明..... 10
第六章 本次股票期权的授予条件说明 ...... 11
一、股票期权的授予条件......11
二、董事会对授予条件成就的情况说明 ......11
第七章 独立财务顾问的核查意见 ...... 13
第一章 声 明
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“神州信息”、“上市公司”或“公司”）2023 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的独立财务顾问（以下简称“本独立财务顾问”），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在神州信息提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供神州信息全体股东及有关各方参考。
一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由神州信息提供，神州信息已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；神州信息及有关各方提供的文件资料真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；本激励计划能得到有权部门的批准，不存在其它障碍，并能顺利完成；本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化；无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财务顾问提请广大投资者认真阅读《神州数码信息服务股份有限公司 2023 年股票期
权激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。
五、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。
六、本独立财务顾问提请投资者注意，本独立财务顾问报告不构成对神州信息的任何投资建议，对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。
第二章 释 义
在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
释义项 释义内容
神州信息、上市公司、公司、 指 神州数码信息服务股份有限公司
本公司
股权激励计划、本激励计 指 神州数码信息服务股份有限公司 2023 年股票期权激励计
划、本次激励计划 划
《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于神州数码信
本独立财务顾问报告 指 息服务股份有限公司 2023 年股票期权激励计划授予相关
事项之独立财务顾问报告》
独立财务顾问、本独立财务 指 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
顾问
股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件
购买本公司一定数量股票的权利
按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含子公司）
激励对象 指 董事、高级管理人员、对本公司经营业绩和持续发展有重
要价值的核心骨干人员
授权日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易
日
有效期 指 自股票期权授权之日起至所有股票期权行权或注销完毕
之日止
等待期 指 股票期权授权完成登记之日至股票期权可行权日之间的
时间段
行权 指 激励对象根据本激励计划的安排，行使股票期权购买公司
股份的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买
上市公司股份的价格
行权条件 指 根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条
件
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《自律监管指南》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务
办理》
《公司章程》 指 《神州数码信息服务股份有限公司章程》
元 指 人民币元，中华人民共和国法定货币单位
第三章 基本假设
本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：
一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
二、神州信息提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
三、本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
四、实施本激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
五、无其他不可抗力造成的重大不利影响。
第四章 本激励计划履行的审批程序
一、2023 年 3 月 29 日，公司第九届董事会第五次会议审议通过了《关于公
司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案，公司第九届监事会第五次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
二、2023 年 6 月 19 日，公司第九届董事会 2023 年第一次临时会议审议通
过了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于召开 2023 年度第二次临时股东大会的议案》，公司第九届监事会 2023 年第一次临时会议审议通过了相关议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。
三、2023 年 4 月 4 日至 2023 年 4 月 13 日，公司在内部对本激励计划授予
激励对象的姓名和职务进行了为期 10 天的公示。在公示期间，公司监事会未接
到任何组织或个人对公司本激励计划拟激励对象提出的异议。2023 年 7 月 1 日，
公司披露了《监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单公示情况的说明及核查意见》。
四、2023 年 7 月 7 日，公司 2023 年度第二次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2023 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2023 年股票期权激励计划获得批准，董事会被授权办理股权激励相关事宜。公司聘请的律师事务所出具了相应的法律意见书。同日，公司在巨潮资讯网披露了《关于公司 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
五、2023 年 7 月 12 日，公司第九届董事会 2023 年第二次临时会议和第九
届监事会 2023 年第二次临时会议审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2023 年股票期权激励计划激
励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就，并对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。公司聘请的律师事务所及独立财务顾问出具了相应的法律意见书和独立财务顾问意见。
第五章 本次股票期权的授予情况
一、本次股票期权授予的具体情况
（一）授予日：2023 年 7 月 12 日
（二）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。
（三）授予数量：3,715.5 万份
（四）授予人数：256 人
（五）行权价格：13.64 元/股
（六）本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的股票期权 占本激励计划拟授 占本激励计划授予
数量(万份) 出权益数量的比例 日股本总额比例
李鸿春 总裁 320.00 8.61% 0.33%
于宏志 常务副总裁 115.00 3.10% 0.12%
李侃遐 副总裁 80.00 2.15% 0.08%
刘伟刚 财务总监
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