000555 深市 神州信息

 证券代码：000555          证券简称：神州信息        公告编号：2020-117
            神州数码信息服务股份有限公司

        关于 2019 年股权激励计划部分限制性股票

                  回购注销完成的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
  性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

    1、神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）本次回购注销的限制性股票为 30 万股，占回购前公司总股本的 0.03%，涉及的激励对象 1人。

    2、本次回购首次授予部分限制性股票的价格为 6.306 元/股。

    3、公司于 2020 年 11 月 25 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完
成回购注销办理手续。本次回购注销完成后，公司股份总数由 970,381,273 股变更为 972,534,764 股。（鉴于公司存在股票期权自主行权因素，根据中国证券登记结算
有限责任公司反馈，公司 2020 年 11 月 25 日的股本总数为 972,534,764 股，下同）
    一、股权激励计划已履行的相关审批程序

    1、2019 年 4 月 23 日，公司第八届董事会 2019 年第三次临时会议审议通过了《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司第八届监事会 2019 年第三次临时会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计
划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

    2、2019 年 5 月 8 日，公司第八届董事会 2019 年第四次临时会议审议通过了《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，公司第八届监事会 2019 年第四次临时会议审议通过了相关议案。公司独立董事就相关事项发表了独立意见。

    3、2019 年 9 月 10 日，神州数码控股有限公司股东周年大会续会审议批准了公
司股权激励计划中的股票期权激励计划等议案。

    4、2019 年 9 月 16 日，公司 2019 年度第三次临时股东大会审议并通过了《关于
公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2019 年股票期权与限制性股票激励计划获得批准。

    5、2019 年 9 月 17 日，公司第八届董事会 2019 年第七次临时会议和第八届监事
会 2019 年第五次临时会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单、授予权益数量及价格的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，本次激励计划中限制性股票的授予价格由为 6.38 元/股调整 6.345 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。

    6、2019年10 月30日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，
公司本次股权激励计划授予登记完成，实际授予并登记的限制性股票激励对象人数
为 16 人，实际授予数量为 695.00 万股；授予股票期权激励对象人数为 104 人，实
际授予登记的股份数量为 2,247.00 万份。本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的 963,431,273 股增加至 970,381,273 股。

    7、2020 年 8 月 25 日，公司第八届董事会第七次会议和第八届监事会第七次会
议审议通过了《关于注销 2019 年股权激励计划部分股票期权的议案》、《关于回购注销 2019 年股权激励计划部分限制性股票的议案》，对 4 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 95 万份进行注销、对 1 名离职的限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的 30 万股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次注销的数量及涉及的激励对象名单进行核查并发表了核实意
见，泰和泰律师事务所出具了法律意见书。

    8、2020 年 9 月 4 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，
上述 95 万份股票期权已办理完成注销手续。本次注销完成后，公司激励计划已授予股票期权的激励对象人数由 104 人调整为 100 人，已授予但尚未行权的股票期权数量由 2,247 万份调整为 2,152 万份。

    9、2020 年 9 月 15 日，公司 2020 年度第二次临时股东大会审议通过了《关于回
购注销 2019 年股权激励计划部分限制性股票的议案》。

    10、2020 年 11 月 3 日，公司第八届董事会 2020 年第五次临时会议和第八届监
事会 2020 年第一次临时会议审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次第一个行权期/解除限售期行权/解除限售条件是否成就发表了核实意见，泰和泰律师事务所出具了法律意见书。公司于 2020 年
11 月 11 日披露了《关于 2019 年股权激励计划限制性股票第一期解除限售上市流通
的提示性公告》、11 月 17 日披露了《关于 2019 年股权激励计划第一个行权期采用自
主行权模式的提示性公告》。

    二、公司限制性股票回购注销情况简述

  公司于 2020 年 8 月 25 日召开第八届董事会第七次会议、第八届监事会第七次会
议，于 2020 年 9 月 15 日召开 2020 年度第二次临时股东大会，审议通过了《关于回
购注销 2019 年股权激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司对 2019 年股票期权与限制性股票激励计划中 1 名已离职的限制性股票激励对象已获授获授但尚未解除限售的全部限制性股票 300,000 股予以回购注销，回购价格为 6.306 元/股。上述
具体内容详见公司于 2020 年 8 月 27 日、2020 年 9 月 16 日在《证券时报》和巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告（公告编号：2020-072、2020-076、2020-089）。

    三、本次回购注销限制性股票的原因、数量、价格、资金来源及资金总额

  1、回购注销原因、数量

  根据公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的规定，激励对象因辞职、公司裁员、劳动合同期满而离职，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不
得解除限售，由公司以授予价格回购注销。鉴于公司激励计划中1名限制性股票激励对象（其获授的限制性股票股数为300,000股）已离职，不再具备激励对象资格，经公司第八届董事会第七次会议、第八届监事会第七次会议、2020年度第二次临时股东大会审议通过，同意公司对上述人员持有的已获授但尚未解除限售的300,000股限制性股票进行回购注销，回购注销股数占《公司2019年股票期权与限制性股票激励计划》授予的限制性股票的4.32%，占回购前公司总股本970,381,273股的0.03%。本次回购注销部分限制性股票不影响公司2019年股权激励计划的继续实施。

  2、回购价格及定价依据

    根据公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》回购注销的相关规定，除激励计划另有约定外，回购价格为授予价格。鉴于公司2019年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的规定，并经公司第八届董事会第七次会议和第八届监事会第七次会议审议通过，限制性股票的回购价格调整为6.306元/股。

  3、回购资金总额及来源

  公司本次回购限制性股票所需回购资金合计为人民币 1,891,800 元，资金来源为公司自有资金。

  四、本次部分限制性股票回购注销验资情况及完成情况

  中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 11 月 5 日出具了中兴财光
华验字（2020）第 337002 号《验资报告》，发表审计意见如下：公司变更后的股本为人民币 970,081,273.00 元，比申请变更前减少人民币 300,000.00 元。变更后的注册资本达到法定注册资本的最低限额。

  经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述 300,000 股限制性
股票已于 2020 年 11 月 25 日办理完成注销手续。公司股份总数由 970,381,273 股变
更为 972,534,764 股。

  五、本次回购注销后公司股本结构变动情况

                              本次变动前          本次变动增减            本次变动后

        股份性质

                        股数（股）    比例（%）  变动数量（股）    股数（股）    比例（%）

  一、有限售条件股份      10,525,028      1.08        -300,000    10,225,028        1.05


  高管锁定股                6,900,028      0.71                -      6,900,028        0.71

  股权激励限售股            3,625,000      0.37        -300,000      3,325,000        0.34

  二、无限售条件股份      959,856,245      98.92        2,453,491    962,309,736      98.95

  三、股份总数            970,381,273    100.00        2,153,491    972,534,764      100.00

注：公司2019年股权激励计划授予的股票期权处于第一个行权期（2020 年 11 月19 日起至 2021
年 10 月 29 日止），总股本数量因股票期权行权而发生变化。本次变动前的总股本为截至 2020
年 11 月 18 日公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的总股本。

    六、本次回购注销对公司的影响

    公司本次以自有资金对部分限制性股票进行回购注销，回购价格及回购数量符合公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为公司及股东创造价值。

  七、其他说明

  本次回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号—股权激励》、《公司章程》、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》等法律法规及内控制度的规定。

    特此公告。

                                      神州数码信息服务股份有限公司董事会