证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2024-15
债券代码：127027 债券简称：能化转债
甘肃能化股份有限公司
关 于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
甘肃能化股份有限公司(以下称“公司”)于2024年 3月 25 日召开第十届董事
会第三十三次会议、第十届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，为进一步提高公司资金的使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，公司拟使用不超过 5亿元闲置募集资金和 8 亿元自有资金进行现金管理，使用额度合计不超过 13 亿元，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，具体情况公告如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向甘肃能源化工投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2022]3239 号）核准，公司向特定对象定价发行人民币普通股(A 股)
740,740,740 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 2.70 元，共
计募集资金 1,999,999,998.00 元。本次发行涉及相关费用为 32,919,778.23 元
（不含税），实际募集资金净额为人民币 1,967,080,219.77 元。2023 年 11 月
22 日，该项募集资金扣除部分承销保荐费 29,999,999.98 元（含税）后的金额1,969,999,998.02 元划入公司募集资金专项账户，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具大华验字[2023]000684 号《验资报告》。
公司严格按照相关规定对募集资金进行管理和使用，截至 2023 年 12 月 31
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额
甘肃能化股份有限 中信银行股份有限公司兰州分行
公司 营业部 8113301011800145331 700,112,777.78
甘肃能化股份有限 中国农业银行股份有限公司兰州
公司 红古支行 27023101040016957 651,459,132.78
甘肃能化股份有限 中国邮政储蓄银行股份有限公司
公司 白银市平川区支行 962006010003862447 445,717,032.41
窑街煤电集团有限 中国农业银行股份有限公司红古
公司 支行 27023101040016965 0.00
窑街煤电集团酒泉 中国农业银行股份有限公司红古
天宝煤业有限公司 支行 27023101040016973 21,156,900.00
合计 -- 1,818,445,842.97
二、募集资金投资项目情况
根据公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易发行方案，本次向特
定对象发行股票募集资金将用于以下项目：
单位：万元
序号 配套资金用途 预计投资总金额 拟使用募集资金金额
1 红沙梁矿井及选煤厂项目 309,346.91 145,000.00
2 红沙梁露天矿项目 188,106.13 35,000.00
3 补充上市公司流动资金 20,000.00 20,000.00
合计 517,453.04 200,000.00
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设和资
金使用计划进度，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。
三、闲置募集资金和自有资金现金管理计划
根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和公
司《募集资金管理办法》等相关规定，为提高资金使用效率，在确保不影响募集
资金项目建设、公司日常运营和资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金
和自有资金进行现金管理，使用额度合计不超过 13 亿元，具体计划如下：
1、现金管理方式
公司拟使用闲置募集资金和自有资金投资的品种为安全性高、流动性好的低风险投资产品，包括但不限于银行及其它金融机构理财产品、收益凭证、结构性存款、定期存款等，其中募集资金仅限于投向保本型产品。
2、现金管理额度及期限
公司本次拟使用不超过 5 亿元闲置募集资金和 8 亿元自有资金进行现金管
理，使用额度合计不超过 13 亿元。额度使用有效期为公司董事会通过后 12 个月内，单项产品投资期限不超过 12 个月，且投资产品不得用于质押。上述额度在决议有效期内可以滚动使用，募集资金现金管理到期后保留或归还至募集资金专户。
3、实施方式
在上述投资额度及期限范围内，授权管理层在额度范围内与银行及金融机构协商确定现金管理的方式和具体计划，并办理具体事宜。具体现金管理活动由公司资产财务部负责组织实施。
4、信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关要求及时披露现金管理业务的具体情况。
四、需履行审批程序的说明
根据《公司章程》和对外投资有关制度规定，本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理不构成关联交易，将提交公司董事会审议通过后实施。
五、对公司的影响
公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行，目前公司内部控制制度健全、运作规范，通过适度的募集资金和自有资金现金管理，可以提高公司资金使用效率，降低财务成本，产生一定的投资收益，不存在变相
改变募集资金用途的行为。公司将严格按照募投项目资金使用计划，制定现金管理计划，不会影响募集资金项目资金使用计划和项目建设进度。
六、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理将以安全性高、流动性好的低风险投资品种为主，但金融市场受宏观经济的影响较大，本次投资存在受市场波动影响导致投资收益未达预期的风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）采取的控制措施
1、公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司名义设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投资产品。投资产品不得质押，不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。
2、公司资产财务部是理财产品业务的具体经办部室。负责制定现金管理计划并提交审核批准；负责办理现金管理业务相关手续；至少每月与有关金融机构的相关人员联络一次，了解公司所做产品的最新情况，并随时密切关注有关金融机构的重大动向，出现异常情况时须及时报告财务总监、总经理、董事长，以便采取措施回收资金，避免或减少损失。
3、公司风险防控与审计部为理财产品业务的监督部门，负责对公司理财产品业务进行监控、审计，负责审查理财产品业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促会计人员及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
4、独立董事、监事会有权对现金管理资金使用情况进行监督与检查。
七、前次现金管理情况
2023 年 4 月 6 日，公司第十届董事会第十九次会议审议通过《关于闲置募
集资金和自有资金现金管理额度的议案》，公司使用不超过 12 亿元闲置募集资
金和 10 亿元自有资金进行现金管理，使用额度合计不超过 22 亿元，期限自董事
会审议通过之日起不超过 12 个月。2023 年度，公司现金管理实施情况如下：
（单位：万元）
受托机构 产品类型 资金来源 购买金额 起始日 到期日 年化收益率 实际收益金额
工商银行 保本浮动收益型 募集资金 40000 2023.04.27 2023.10.30 2.5161% 512.87
工商银行 保本浮动收益型 募集资金 20000 2023.04.27 2023.07.28 2.6356% 132.86
交通银行 保本浮动收益型 募集资金 20000 2023.01.13 2023.04.14 2.7% 134.63
交通银行 保本浮动收益型 募集资金 20000 2023.04.28 2023.10.27 2.9% 289.21
中信银行 保本浮动收益型 募集资金 20000 2023.05.22 2023.08.22 2.62% 132.08
中信银行 保本浮动收益型 募集资金 20000 2023.05.22 2023.11.20 2.57% 256.30
海通证券 本金保障型 募集资金 5000 2023.01.09 2023.04.10 2.2% 27.42
海通证券 本金保障型 募集资金 5000 2023.01.10 2023.04.10 2.2%
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