债券代码：127027 债券简称：靖远转债
甘肃靖远煤电股份有限公司
募集资金 2021 年度存放与使用情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2771 号文《关于核准甘肃靖
远煤电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于 2020 年 12月通过公开发行方式，发行了 2,800 万张可转换公司债券，债券面值 100 元/张，共募集资金总额人民币 2,800,000,000.00 元，扣除承销及保荐费、律师费用、会计师费用、资信评级费用、发行手续费、信息披露费等其他发行费用合计人民币 30,688,301.89 元（不含税），本次发行实际募集资金净额为人民币2,769,311,698.11 元。
公司公开发行可转换公司债券募集资金人民币 2,800,000,000.00 元，扣除
发行的承销及保荐费用人民币 29,499,600.00 元 (含税)，实际收到可转换公司
债券募集资金人民币 2,770,500,400.00 元。该项募集资金已于 2020 年 12 月 16
日全部到位，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具大信验字【2020】第 35-00012 号验资报告。
（二）募集资金以前年度使用金额
2020 年度，募集资金专用账户利息收入金额 115,437.52 元，支付有关中介
服务等发行费用 1,550,000.00 元，支付银行手续费 88.05 元。截至 2020 年 12
月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 2,769,065,749.47 元。
（三）募集资金本年度使用金额及余额
2021 年度，公司公开发行可转债募投项目实际使用 298,668,943.82 元，支
付有关中介服务等发行费用 1,480,000.00 元，购买结构性存款 1,700,000,000
元，支付银行手续费、账户维护管理等费用 7137.42 元，累计利息收入
31,520,883.74 元。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户期末余额
800,430,551.97 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益， 公司制订了《募集资金管理办法》，对募集资金专户存储、使用、用途变更、监 督管理等事项进行了规定。报告期内，公司严格执行该制度，确保了募集资金存 放与使用规范。
根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在中国工商银 行股份有限公司平川支行、中信银行股份有限公司兰州分行营业部、交通银行兰 州天水路支行分别设立了 2704056729200160038、8113301012755667788、 621060111013000306708 三个募集资金专用账户，本次募投项目新设立的项目公 司靖远煤业集团刘化化工有限公司在中国工商银行股份有限公司白银铜城支行 设立了 2704055129200143789 募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的 审批程序，以保证专款专用。
2020 年 12 月 24 日，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国工
商银行股份有限公司白银分行、中信银行股份有限公司兰州分行、交通银行股份 有限公司甘肃省分行签署了《募集资金三方监管协议》。同日，公司与项目公司 靖远煤业集团刘化化工有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司、中国工商银 行股份有限公司白银分行签署了《募集资金四方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
银行户名 开户银行 银行账号 募集资金余额
甘肃靖远煤电股份 中国工商银行股份有限公 178,112,673.84
有限公司 司平川支行 2704056729200160038
甘肃靖远煤电股份 中信银行股份有限公司兰 428,941,420.61
有限公司 州分行营业部 8113301012755667788
甘肃靖远煤电股份 交通银行兰州天水路支行 62106011101300030670 53,287,597.46
有限公司 8
靖远煤业集团刘化 中国工商银行股份有限公 140,088,860.06
化工有限公司 司白银铜城支行 2704055129200143789
合计 -- 800,430,551.97
上述募集资金余额不包含使用部分闲置募集资金进行现金管理的合计余额 1,700,000,000.00 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况
公司本次公开发行可转换公司债券募集资金用于靖远煤电清洁高效气化气 综合利用（搬迁改造）项目一期，计划投入募集资金 2,800,000,000.00 元。2021 年度，募投项目实际使用 298,668,943.82，支付有关中介服务等发行费用 1,480,000.00 元，具体情况如下：
（1）2021 年 3 月 29 日，公司第九届董事会第二十五次会议审议通过《关
于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预 先投入募投项目的自有资金 34,180,060.00 元。其中：用自有资金向募投项目公
司支付投资款 30,000,000.00 元，支付项目前期费用 3,650,060.00 元，支付发
行费用 530,000.00 元。
公司独立董事对使用募集资金置换先期投入自筹资金事项发表了独立意见， 保荐机构中信证券股份有限公司对该事项发表了同意的核查意见。大信会计师事 务所（特殊普通合伙）对公司使用募集资金置换先期投入自筹资金事项情况进行 了专项审核，并出具了《甘肃靖远煤电股份有限公司以募集资金置换已投入募集 资金项目的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2021]第 9-00011 号）。
（2）截止 2021 年 12 月 31 日，根据募投项目公司需求，公司陆续向募投项
目公司靖煤刘化公司拨付投资款 405,000,000.00 元，项目公司实际已经使用 265,018,883.82 元。
（3）支付评级、登记、律师等有关中介服务等发行费用 950,000.00 元。
公司募集资金使用情况详见附表 1 募集资金使用情况对照表。
2、闲置募集资金现金管理情况
经 2021 年 1 月 25 日公司第九届董事会第二十四次会议、2021 年 3 月 29 日
第九届董事会第二十五次会议，以及 2021 年 4 月 21 日公司 2020 年年度股东大
会审议通过，批准公司使用不超过 19 亿元募集资金进行现金管理，投资品种为 安全性高、流动性好的低风险投资产品，期限自股东大会审议通过之日起不超过 24 个月，单项产品投资期限不超过 12 个月，额度内可以循环滚动使用。2021
年内，公司使用募集资金现金管理情况如下： 单位：万元
年 化 收 益 实际损益金额
受托机构 产品类型 起始日期 终止日期 金额 率 （截止本报告
披露日）
海通证券 收益凭证 2021.02.08 2021. 12.06 10000 3.5% 289.59
工商银行 结构性存款 2021.02.08 2022. 01.20 20000 3.02% 572.39
交通银行 结构性存款 2021.02.08 2022. 01.20 32000 2.87% 870.59
中信银行 结构性存款 2021.02.05 2021.05.07 28000 3% 209.42
工商银行 结构性存款 2021.05.24 2022.03.21 50000 1.5-3% ——
中信银行 结构性存款 2021.05.14 2021.08.13 28000 3% 209.42
工商银行 结构性存款 2021.05.25 2022.03.21 15000 1.5-3% ——
交通银行 结构性存款 2021.05.26 2022.03.18 15000 1.55-2.9% ——
中信银行 结构性存款 2021.05.28 2021.08.27 10000 3% 74.79
方正证券 收益凭证 2021.05.26 2021.11.24 5000 3.9% 97.23
方正证券 收益凭证 2021.06.04 2021.12.09 5000 3.8% 97.86
中信银行 结构性存款 2021.08.20 2021.11.19 28000 3% 209.42
中信银行 结构性存款 2021.08.30 2022.02.28 10000 2.8% 139.62
中信银行 结构性存款 2021.11.29 2022.02.28 28000 3.4% 237.35
截至 2021 年 12 月 31 日，公司购买结构性存款未到期金额合计
1,700,000,000.00 元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整 披露的情况。
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、备查文件
1、第十届董事会第五次会议决议；
2、第十届监事会第四次会议决议。
甘肃靖远煤电股份有限公司董事会
2022年3月2日
附表 1：募集资金使用情
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