金圆环保股份有限公司
2019 年度募集资金存放和使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》等有关规定，金圆环保股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会
编制了截至 2019 年 12 月 31 日止的募集资金存放和使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据公司2016年第三次临时股东大会以及2017年第四次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准金圆水泥股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1148 号）核准，公司向金圆控股集团有限公司等 6 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）119,408,866 股，每股发行价格为人民币10.15元，本次发行新增股份已于2017年8月21日在深圳证券交易所上市。本次募集资金总额为人民币 1,211,999,989.90 元，扣除各项发行费用人民币30,100,000.00 元后，实际募集资金净额为人民币 1,181,899,989.90 元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2017 年8 月 7 日由其出具了中汇会验[2017]4502 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金金额 118,291.54 万元(含
现金管理收益及利息收入扣除银行手续费的净额及永久补充流动资金金额)，本年度使用募集资金金额 10，918.38 万元(含现金管理收益及利息收入扣除银行手续费的净额与永久补充流动资金金额)。具体情况如下：
单位：人民币万元
项 目 金 额
期初尚未使用的募集资金余额 917.44
本期实际募集资金净额 -
减：置换已预先已自有资金投入募投项目的金额 -
减：直接投入募投项目的金额 1,426.74
减：永久性补充流动资金使用募集资金 9,491.32
减：投资项目 -
加：现金管理收益及利息收入扣除手续费净额 0.62
加：收回暂时性补充流动资金使用募集资金 1,000.00
加：暂时性补充流动资金使用募集资金 9,000.00
期末尚未使用的募集资金余额 -
经公司于 2019 年 4 月 25 日召开的第九届董事会第二十四次会议、第九届监
事会第十六次会议审议通过，同意公司将非公开发行募集资金余额人民币9,491.32 万元（含节余募集资金 9,142.27 万元及尚未支付的项目尾款 349.05
万元）永久补充流动资金，具体内容详见公司于 2019 年 04 月 27 日披露于巨潮
资讯网的《金圆环保股份有限公司关于非公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2019-035 号）。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已办理完毕募集资金专项账户注销手续，实
际转出金额为 9,491.64 万元，（含前述节余募集资金永久补充流动资金自公告披露至销户日产生的活期存款利息，其中暂时性补充流动资金的 9,000 万元募集资金视同直接划转）, 结余募集资金余额为人民币 0.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）管理制度建设和执行情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《金圆环保股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。本公司依照该制度严格执行，确保了募集资金存放与使用的规范，并对募集资金采用专户存储制度。
2017 年 8 月 7 日，公司及保荐机构宏信证券有限责任公司分别与中国民生
银行股份有限公司杭州分行、青海银行股份有限公司城中支行签署了《募集资金三方监管协议》，并在各银行下属分支机构开立了募集资金专项账户（以下简称
“专户”）。2017 年 8 月 29 日，针对具体实施募投项目的子公司主体，公司及公
司控股子公司江苏金圆、灌南金圆及宏扬环保分别与中国银行股份有限公司大丰支行、中国银行股份有限公司灌南支行、中国工商银行股份有限公司互助支行以及保荐机构宏信证券有限责任公司签署了《募集资金四方监管协议》，并在各银行下属分支机构开立了专户。三方或四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司 5 个募集资金专户均已销户，具体情况如下：
公司名称 专户银行名称 银行账户 账户状态
本公司 中国民生银行股份有限公司杭 602706869 已注销
州分行
本公司 青海银行股份有限公司城中支 1001201000184700 已注销
行
江苏金圆新材科技 中国银行股份有限公司大丰支 513170544365 已注销
有限公司 行
灌南金圆环保科技 中国银行股份有限公司灌南支 537870541177 已注销
有限公司 行
格尔木宏扬环保科 中国工商银行股份有限公司互 2806037529200132201 已注销
技有限公司 助支行
截至 2019 年 12 月 31 日，鉴于上述募集资金已全部使用完毕，募集资金专
户将不再使用，公司已完成所有募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司及子公司、保荐机构宏信证券有限责任公司与上述开户银行签订的《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》均随之终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
2019 年度募集资金的实际使用情况见募集资金使用情况对照表（附表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于 2018 年 8 月 3 日召开第九届董事会第十八次会议、第九届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施方案的议案》，具体
内容详见公司于 2018 年 8 月 7 日披露于巨潮资讯网的《关于调整募集资金投资
项目实施方案的公告》。
公司于 2018 年 12 月 26 日及 2019 年 1 月 17 日召开第九届董事会第二十一
次会议、第九届监事会第十四次会议及 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于重新调整部分募集资金投资项目实施方案的议案》，调整后“含铜污泥及金属表面处理污泥综合利用项目（一期）”实施地点仍为江苏省盐城市大丰区江苏金圆新材科技有限公司厂区内，建设用地从 145 亩扩至 345 亩，生产线建设布局进行部分调整，新增建设用地已用自有资金取得，具体内容详见公司于
2018 年 12 月 27 日披露于巨潮资讯网的《关于重新调整部分募集资金投资项目
实施方案的公告》。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日期间，公司不存在使用募集资金置换
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2018 年 8 月 3 日召开第九届董事会第十八次会议、第九届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 12,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会批准该议案之日起不超过 12 个月，公司独立董事及保荐机构宏信证券
有限责任公司均发表了同意意见。2019 年 1 月 25 日，公司将 1,000 万元募集资
金提前归还至募集资金专项账户，归还后公司实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金余额为 9,000 万元。
2019 年 4 月 25 日，公司召开的第九届董事会第二十四次会议和第九届监事
会第十六次会议审议通过了《关于非公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将非公开发行募集资金余额人民币 9,491.32万元永久补充流动资金。本次将节余募集资金永久性补充流动资金的实施划转过程中，前述已用于暂时性补充流动资金的 9,000 万元募集资金视同直接划转，不再归还至募集资金账户。
（五）使用闲置募集资金进行现金管理的情况
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日期间，公司不存在使用闲置募集资金
进行现金管理的情况。
（六）节余募集资金使用情况
2019 年 4 月 25 日，公司召开的第九届董事会第二十四次会议和第九届监事
会第十六次会议审议通过了《关于非公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将非公开发行募集资金余额人民币 9,491.32万元（含节余募集资金 9,142.27 万元及尚未支付的项目尾款 349.05 万元）永久
补充流动资金。截至 2019 年 12 月 31 日，公司非公开发行募集资金已全部使用
完毕，所有募集资金专户均已完成注销手续，实际转出金额为 9,491.64 万元，（含前述节余募集资金永久补充流动资金自公告披露至销户日产生的活期存款利息，其中暂时性补充流动资金的 9,000 万元募集资金视同直接划转）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2019 年度《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附件 2。
公司分别于 2018 年 12 月 26 日及 2019 年 1 月 17 日召
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