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佛山照明:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2023-06-13

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          上市公司股权激励计划自查表

公司简称:佛山照明/粤照明 B                  股票代码:000541/200541
独立财务顾问:浙商证券股份有限公司

                                                          是否存在该

序号                        事项                        事项(是/  备注
                                                          否/不适用)

                  上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否    是

    定意见或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出    是

    具否定意见或无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、  是

    公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                  是

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                      是

 6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助      是

                  激励对象合规性要求

 7  是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实    是

    际控制人及其配偶、父母、子女

 8  是否未包括独立董事、监事                                是

 9  是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选          是

 10 是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适    是

    当人选

 11 是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其    是

    派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人    是

    员情形

 13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                  是

 14 激励名单是否经监事会核实                                是

                  激励计划合规性要求

 15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票    是

    总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

 16 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授    是

    股票是否未超过公司股本总额的 1%

 17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予    是


  权益数量的 20%

18 激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓    是

  名、职务、获授数量

19 激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励对    是

  象行使权益的条件

20 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年    是

21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定          是

              股权激励计划披露完整性要求

22 股权激励计划所规定事项是否完整                          是

  (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条说明是否

  存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权    是

  激励的情形;说明股权激励计划的实施是会否会导致上市公司

  股权分布不符合上市条件

  (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围        是

  (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授予涉及的标的股

  票种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比;

  若分次实施的,每次拟授予的权益数量,涉及的标的股票数量

  及占上市公司股本总额的比例百分比;设置预留权益的,拟预    是

  留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分比;所有

  在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否

  超过公司股本总额的 10%及其计算过程的说明

  (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

  应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计

  划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分    是

  类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比

  例;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的

  公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

  (5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或授权日

  的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制性股票    是

  的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等

  (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定

  方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条

  规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当

  对定价依据及定价方式作出说明,聘请独立财务顾问核查并对    是

  股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相

  关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及

  对股东利益的影响发表明确意见并披露

  (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者

  行使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条    是

  件;对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明;约定


  授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;

  如激励对象包括董事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩

  效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充

  分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权

  激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计

  划,应当充分说明原因及合理性

  (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明

  确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益    是

  的期间

  (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法    是

  和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

  (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价

  值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权    是

  激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

  (11)股权激励计划的变更、终止                          是

  (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务    是

  变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

  (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决    是

  机制

  (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

  假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露

  文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予    是

  权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权

  益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收

  益的计算原则、操作程序、完成期限等。

            绩效考核指标是否符合相关要求

23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是

24 指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有    是

  利于促进公司竞争力的提升

25 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司    是

  是否不少于 3 家

26 是否说明设定指标的科学性和合理性                        是

              限售期、行权期合规性要求

27 限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于1    是

  2 个月

28 每期解除限售时限是否不少于 12 个月                        是

29 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总    是

  额的 50%
30 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12  不适用

  个月
31 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满  不适用


    日

 32 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                  不适用

 33 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获  不适用

    授股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

 34 持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意    是

    见

 35 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办    是

    法的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股    是

    权激励的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的    是

    规定

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股    是

    权激励管理办法》的规定

    (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及    是

    相关法律法规的规定

    (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披    是

    露义务

    (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助                是

    (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东    是

    利益和违反有关法律、行政法规的情形

    (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否    是

    根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

    (9)其他应当说明的事项                                  是

 36 上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专    是

    业意见是否完整,符合管理办法的要求

                  审议程序合规性要求

 37 董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决      是

 38 股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决    是

 39 是否不存在重大无先例事项                                是

本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。

                  
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