证券代码：000529 证券简称：广弘控股 公告编号：2021--48
广东广弘控股股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东广弘控股股份有限公司于 2021 年 8 月 20日召开了第十届董事会第三次会议，
审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构的议案》和《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度内部控制审计的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司提供 2021 年度财务报表与内部控制审计服务，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项说明如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验。立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020年度财务审计机构和内部控制审计服务机构，该所能够独立、客观、公正为公司提供财务审计服务和内部控制审计服务，较好的完成公司 2020 年度财务报表的审计工作和内部控制审计工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保持审计工作的连续性、稳定性，董事会拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构和内部控制审计服务机构，为本公司提供 2021 年度财务报表审计和内部控制审计等服务，聘任期为一年，审计费用总额为 133 万元，分别为财务报告审
计费用 113 万元，内部控制审计费用 20 万元。与 2020 年度审计费用保持一致。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦
博士于 1927 年在上海创建， 1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普
通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至 2020 年末，立信拥有合伙人 216 名、注册会计师 2266 名、从业人员总数
9325 名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
3、业务规模
立信 2020 年度业务收入（经审计）41.06 亿元，其中审计业务收入 34.31 亿元，
证券业务收入 13.57 亿元。2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计服务，同
行业上市公司审计客户 2 家。
4、投资者保护能力
截止 2020 年底，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元、购买的职业保险累计赔偿
限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管理措施 26 次、自律监管措施无和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。
（二）项目组成员信息
1、基本信息
注册会计师执业 开始从事上市公 开始在本所执 开始为本公司提供
项目 姓名
时间 司审计时间 业时间 审计服务时间
项目合伙人 王耀华 1997 年 2016 年 2012 年 2021 年
签字注册会计师 钟松林 2012 年 2012 年 2012 年 2015 年
质量控制复核人 张小惠 2010 年 2007 年 2012 年 2019 年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：王耀华
时间 上市公司名称 职务
2018-2020 年 棕榈生态城镇发展股份有限公司 项目合伙人
2018-2020 年 广州瑞松智能科技股份有限公司 项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：钟松林
时间 上市公司名称 职务
2018 年-2020 年 广东广弘控股股份有限公司 签字注册会计师
2018 年-2020 年 广州白云国际机场股份有限公司 签字注册会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：张小惠
时间 上市公司名称 职务
2019 年-2020 年 山东国瓷功能材料股份有限公司 项目合伙人
2019 年-2020 年 山东金麒麟股份有限公司 项目合伙人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对立信的执业情况进行了充分的了解，在查阅了立信所有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，一致认可立信的独立性、诚信情况、专业胜任能力和投资者保护能力。
2021 年 8 月 10 日，公司第十届董事会审计委员会会议以 5 票同意，0 票反对，0
票弃权的表决结果，审议通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度财务审计机构的议案》和《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度内部控制审计的议案》，同意向董事会提议续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报表和内部控制审计服务机构，并将相关事项提交公司董事会审议。
2、独立董事的事前认可意见和独立意见
（1）事前认可意见
独立董事认为：立信具有证券等相关业务许可证，具备足够的独立性、专业胜任能力以及投资者保护能力。该所已为公司连续服务多年，在审计过程中能够坚持独立、客观、公正的审计原则，工作认真严谨、勤勉尽责，具有良好的执业操守和丰富的审计工作经验，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益。同意将关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度财务审计机构和内部控制审计的事项提交公司董事会审议。
（2）独立意见
独立董事认为：立信具有证券等相关业务许可证，具备足够的独立性、专业胜任能力以及投资者保护能力。该所已为公司连续服务多年，在审计过程中能够坚持独立、客观、公正的审计原则，工作认真严谨、勤勉尽责，具有良好的执业操守和丰富的审计工作经验，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益。公司本次续聘会计师事务所的程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。同意公司续聘立信为公司 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构，并将该事项提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
3、董事会审议聘任会计师事务所的表决情况以及尚需履行的审议程序
公司第十届董事会第三次会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了公司
《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构的议案》和《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度内部控制审计的议案》，上述事项尚须提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
四、报备文件
1、第十届董事会第三次会议决议；
2、第十届董事会审计委员会决议；
3、独立董事签署的事前认可和独立意见；
4、立信会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
广东广弘控股股份有限公司董事会
二○二一年八月二十四日
查看PDF原文
