证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2024-44
债券代码：127084 债券简称：柳工转2
广西柳工机械股份有限公司
关于 2023 年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1. 期权简称：柳工JLC2；
2. 期权代码：037437；
3. 预留授予日：2024年4月25日；
4. 本次预留授予股票期权的登记数量：270.1856万份；
5. 本次预留授予股票期权的登记人数：144人；
6. 本次预留授予股票期权行权价格：10.46元/股；
7. 股票期权有效期：72个月；
8. 授予行权期：本次预留授予的激励对象行权期为3期，分别为自授予完成日起24个月后、36个月后、48个月后行权；
9. 本次预留授予股票期权登记完成日：2024年6月7日；
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）完成了公司2023年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）预留授予股票期权的授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、 本次激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况
1. 2023年4月25日~26日，公司召开第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划管理办法的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划实施考核办法的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第九届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划管理办法的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划实施考核办法的议案》《关于核实公司2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了核查意见。
2. 2023年5月16日，公司召开第九届董事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第九届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于核实公司2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（修订稿）的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了核查意见。
3. 2023 年 5 月 22 日 ， 公 司 在 《 中 国 证 券 报 》 《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露了《公司监事会关于公司2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-54），公司对本次激励计划调整后拟首次授予的激励对象名单及职位在公司内部予以公示，名单公示期为10天，在公示期内，公司监事会未收到任何针对首次授予激励对象的异议。
4. 2023 年 5 月 24 日 ， 公 司 在 《 中 国 证 券 报 》 《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露了《公司关于2023年股票期权激励计划获广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》（公告编号：2023-55）。根据广西壮
族自治区人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“广西国资委”）《自治区国资委关于广西柳工机械股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》(桂国资复〔2023〕70号)，广西国资委原则同意公司实施股票期权激励计划。
5. 2023年5月26日，公司召开2022年度股东大会，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划管理办法的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划实施考核办法的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《公司关于2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-57）。
6. 2023年6月25日，公司召开第九届董事会第十二次（临时）会议和第九届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量的议案》《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于向2023年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。监事会对首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7. 2024年4月25日，公司召开第九届董事会第二十次会议和第九届监事会第十六次会议，审议通过了《公司关于符合2023年股票期权激励计划预留授予条件并向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司第九届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议审议通过了该议案，公司监事会出具了《关于2023年股票期权激励计划预留授予相关事项的核查意见》，上海礼辉律师事务所出具了《关于广西柳工机械股份有限公司2023年股票期权激励计划预留授予相关事项的法律意见书》。
二、 本次激励计划预留授予股票期权及登记完成情况
（一）期权简称：柳工 JLC2
（二）期权代码：037437
（三）预留授予日：2024 年 4 月 25 日；
（四）本次预留授予股票期权的登记数量：270.1856 万份；
（五）本次预留授予股票期权的登记人数：144 名；
（六）本次预留授予股票期权行权价格：10.46 元/份；
（七）标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币 A 股普通股；
（八）授予行权期：本次预留授予的激励对象行权期为 3 期，分别为自授予完成日起 24 个月后、36 个月后、48 个月后行权；
（九）股票期权预留授予登记完成日：2024 年 6 月 7 日；
（十）预留授予的股票期权具体分配情况如下：
姓名 职务 获授的股票期权数 占授予股票期权 占本激励计划公告时公
量（万份） 总数比例 司股本总额比例
核心人员（144 名） 270.1856 4.61% 0.14%
合计 270.1856 4.61% 0.14%
注：
1．上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票数量累计未超过公司总股本的 1%；
2．公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。
三、 本次激励计划的有效期、等待期、行权安排
1. 有效期：本次激励计划自激励对象获授股票期权授予完成登记之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 72 个月。
2. 等待期：指股票期权授予完成后至股票期权首个可行权日之间的时间，本次激励计划的等待期为 2 年。预留部分等待期与首次授予取票期权一致。
3. 行权安排：本次预留授予的股票期权自授予完成日起满 24 个月后（即等待期
后），激励对象应在未来 36 个月内分三期行权。
4. 本计划预留的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
阶段名称 时间安排 行权比例
第一个行权期 自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易日 40%
起至预留授予登记完成之日起36个月内的最后一个
交易日当日止
自预留授予登记完成之日起36个月后的首个交易日
第二个行权期 起至预留授予登记完成之日起48个月内的最后一个 30%
交易日当日止
自预留授予登记完成之日起48个月后的首个交易日
第三个行权期 起预留授予登记完成之日起60个月内的最后一个交 30%
易日当日止
四、 本次激励计划的行权条件：
激励对象行使已获授的股票期权必须同时满足如下条件：
（一）公司未发生以下任一情形：
1．最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2．最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3．上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4．法律法规规定不得实行股权激励的；
5．中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1．最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2．最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3．最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
4．具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5．任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的；
6．法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
7．证监会认定的其他情形。
（三）公司层面业绩考核要求
首次授予的股票期权各年度公司层面业绩考核指标如下表所示：
阶段名称 业绩考核指标
2024年归母净资产收益率不低于6.0%，且不低于同行业平均业
绩(或者对标公司75分位值)；2024年利润总额比2022年增长不低
第一个行权期
于20%，且不低于同行业平均业绩(或者对标公司75分位值)；
2024年经济增加值不低于5.0亿或达到集团下达的目标值。
2025年归母净资产收益率不低于6.5%，且不低于同行业平均业
绩(或者对标公司75分位值)；2025年利润总额比2022年增长不低
第二个行权期
于35%，且不低于同行业平均业绩(或者对标公司75分位值)；
2025年经济增加值不低于6.0亿或达到集团下达的目标值。
2026年归母净资产收益率不低于7.0%，且不低于同行业平均业
第三个行权期
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