证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2019-15
广西柳工机械股份有限公司
关于2018年限制性股票激励计划授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）完成了2018年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）授予登记工作，有关具体情况公告如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2018年12月27~28日，公司召开第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于<广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励考核办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事对上述议案回避表决。公司独立董事已对《关于<广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》发表了无异议的独立意见。公司发出《广西柳工机械股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。
2、2018年12月27~28日，公司召开第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于<广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》和《广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励考核办法的议案》，并对2018年限制性股票激励计划激励对象名单进行了核查并出具核实意见。
3、2019年1月14日，公司召开第八届董事会第十六次（临时）会议，审议通过了《关于调整广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励对象名单的议案》，调整后的激励对象人数为1,777人。本次调整无新增人员名单情况且不涉及董事、高管人员
柳工董事会公告
调整。经调整后，本次激励计划授予各激励对象的限制性股票数量及其比例符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定。
4、2019年1月15日，公司控股股东广西柳工集团有限公司收到广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会《关于广西柳工机械股份有限公司实施股权激励计划的批复》（桂国资复【2019】10号），公司于当日发出《广西柳工机械股份有限公司关于2018年限制性股票激励计划获得广西壮族自治区国有资产监督管理委员会批复的公告》。
5、2019年1月17日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励考核办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相关议案，并对本次限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况进行自查并进行公告。
6、2019年2月15日，公司召开第八届董事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划授予对象、授予数量的议案》和《关于公司向2018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。董事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件均已满足，确定授予日为2019年2月15日。关联董事对上述议案回避表决。公司独立董事对上述授予相关事项发表了无异议的独立意见。
7、2019年2月15日，公司召开第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划授予对象、授予数量的议案》和《关于公司向2018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
二、公司限制性股票授予的具体情况及与公示情况的一致性说明
1.授予日：2019年2月15日
2.授予数量：1128.30万股
3.授予价格：3.37元/股
4.股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
5.激励对象：激励计划涉及的激励对象共1586人，包括公司董事、高级管理人员、
柳工董事会公告
经公司董事会认定的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心业务、技术和管理骨干、技能能手以上的技能专家（不包括董事长、独立董事、外部董事、监事）。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由公司董事会薪酬与考核委员会提名，并经公司监事会核实确定，授予的限制性股票在各激励对象间的具体分配情况如下表：
姓名 职务 人数 授予限制性股 占授予限制性 占目前总股本
票数量（万股） 股票总量比例 的比例
黄海波 董事、总裁 1 10.00 0.75% 0.007%
黄敏 董事、副总裁 1 9.00 0.67% 0.006%
罗国兵 副总裁 1 8.00 0.60% 0.005%
王太平 副总裁 1 8.00 0.60% 0.005%
文武 副总裁 1 8.00 0.60% 0.005%
刘传捷 副总裁、财务负责人 1 8.00 0.60% 0.005%
黄华琳 董事会秘书 1 6.00 0.45% 0.004%
董事、高级管理人员（合计7人） 7 57.00 4.27% 0.039%
总监级人员（合计206人） 206 346.40 25.98% 0.237%
经理级人员（合计558人） 558 279.00 20.92% 0.191%
技术专家、技能专家、职能专家（合 815 445.90 33.44% 0.305%
计815人）
已分配小计 1586 1128.30 84.61% 0.771%
预留 -- 205.21 15.39% 0.140%
合计 -- 1333.51 100.00% 0.912%
6．与公示情况的一致性说明：2019年2月15日，公司召开第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划授予对象、授予数量的议案》。有121名激励对象因个人原因、绩效考核、劳动关系不符合或境内外政策等影响无法认购限制性股票合计66.3万股，根据公司2019年第一次临时股东大会授权，公司董事会对限制性股票激励计划首次授予对象、授予数量进行调整。本次调整后，公司首次授予的激励对象人数由1,777名激励对象变更为1,656名，首次授予的限制性股票数量由1,257.6万股变更为1,191.3万股，预留205.21万股不变。
公司在确定授予日后的缴款过程中：2名中国籍激励对象在南非等通讯信号条件极差的环境中工作及7名境内外籍激励对象（包括闭同葆、金利文副总裁）均因无法按时办理认购手续，共计不能认购27.8万股；另外61名激励对象因个人原因自愿放弃认购授予的限制性股票，共计35.2万股。因此公司授予的激励对象实际为1586名，授予的限制性股票实际为1128.3万股。实际授予的激励对象均为在巨潮资讯网和公司网站上公
柳工董事会公告
示的人员，即公司2019年第一次临时股东大会审议通过的限制性股票激励计划中确定
的人员。除上述调整外，公司本次向激励对象授出权益与公司于2019年1月17日公告
的《广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》不存在差异。
三、激励计划的有效期、限售期、解锁条件和解除限售安排情况
1.公司股权激励计划有效期为5年：自该期限制性股票的激励对象获授限制性股票
授予完成登记之日起至该期所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，最长不超过5
年（60个月）。
2.限售期为自激励对象获授限制性股票之日起24个月内。
3.本计划下限制性股票的解锁期内设三个解锁日，解锁比例为40%、30%、30%。
具体解锁比例如下：
解除限售安排 解除限售时间 可解除限售数量占
获授权益数量比例
第一个解除限售期 自授予完成登记之日起24个月后的首个交易日起至授 40%
予完成登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自授予完成登记之日起36个月后的首个交易日起至授 30%
予完成登记之日起48个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期 自授予完成登记之日起48个月后的首个交易日起至授 30%
予完成登记之日起60个月内的最后一个交易日当日止
4.解锁条件
（1）、公司层面业绩考核要求：
解除限售期 业绩考核目标
2019年基本每股收益不低于0.61元/股，且不低于同行业平均水平或对标企业75分位值；
第一个解除限售期 以2017年扣除非经常性损益后的净利润为基数，2019年扣除非经常性损益后的净利润增
长率不低于200.84%，且不低于同行业平均水平或对标企业75分位值；
营业利润占利润总额比重不低于75%。
2020年基本每股收益不低于0.67元/股，且不低于同行业
