证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2019-13
广西柳工机械股份有限公司
关于向2018年限制性股票激励计划激励对象
授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、限制性股票的授予日：2019年2月15日。
2、首次授予限制性股票数量：1,191.3万股。
2019年2月15日，公司第八届董事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于公司向2018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，具体情况如下：
一、限制性股票激励计划简述及已履行的相关程序
（一）限制性股票激励计划简述
1、本次激励计划下以限制性股票为激励工具。
2、本次激励计划下限制性股票的来源为公司向激励对象定向发行的人民币A股普通股。
3、本次激励计划首批授予的激励对象总数为1,656人。激励对象包括公司高管、核心管理人员、核心业务骨干和核心技术骨干。
授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下：
姓名 职 务 人数 授予限制性股票 占授予限制性股 占目前总股
（人） 数量（万股） 票总量比例 本的比例
黄海波 董事、总裁 1 10.00 0.72% 0.007%
黄敏 董事、副总裁 1 9.00 0.64% 0.006%
闭同葆 副总裁 1 8.00 0.57% 0.005%
罗国兵 副总裁 1 8.00 0.57% 0.005%
王太平 副总裁 1 8.00 0.57% 0.005%
文武 副总裁 1 8.00 0.57% 0.005%
刘传捷 副总裁、财务负责人 1 8.00 0.57% 0.005%
金利文 副总裁 1 8.00 0.57% 0.005%
黄华琳 董事会秘书 1 6.00 0.43% 0.004%
董事、高级管理人员小计 9 73.00 5.23% 0.050%
总监级人员小计 211 355.80 25.48% 0.243%
经理级人员小计 582 291.00 20.84% 0.199%
技术专家、技能专家、职能专家 854 471.50 33.76% 0.322%
小计
已分配合计 1,656 1,191.30 85.31% 0.814%
预留 -- 205.21 14.69% 0.140%
总计 -- 1,396.51 100.00% 0.955%
4、本计划首批授予限制性股票的授予价格为3.37元。
5、解锁安排。
本计划下限制性股票的解锁期内设三个解锁日，解锁比例为40%、30%、30%。具体解锁比例如下：
解除限售安排 解除限售时间 可解除限售数量占
获授权益数量比例
第一个解除限售期 自授予完成登记之日起24个月后的首个交易日起至授 40%
予完成登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自授予完成登记之日起36个月后的首个交易日起至授 30%
予完成登记之日起48个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期 自授予完成登记之日起48个月后的首个交易日起至授 30%
予完成登记之日起60个月内的最后一个交易日当日止
6、解锁条件
（1）、公司层面业绩考核要求
解除限售期 业绩考核目标
2019年基本每股收益不低于0.61元/股，且不低于同行业平均水平或对标企业
第一个解除限售期 75分位值；以2017年扣除非经常性损益后的净利润为基数，2019年扣除非经
常性损益后的净利润增长率不低于200.84%，且不低于同行业平均水平或对标
企业75分位值；营业利润占利润总额比重不低于75%。
2020年基本每股收益不低于0.67元/股，且不低于同行业平均水平或对标企业
第二个解除限售期 75分位值；以2017年扣除非经常性损益后的净利润为基数，2020年扣除非经
常性损益后的净利润增长率不低于230.85%，且不低于同行业平均水平或对标
企业75分位值；营业利润占利润总额比重不低于75%。
2021年基本每股收益不低于0.74元/股，且不低于同行业平均水平或对标企业
第三个解除限售期 75分位值；以2017年扣除非经常性损益后的净利润为基数，2021年扣除非经
常性损益后的净利润增长率不低于263.89%，且不低于同行业平均水平或对标
企业75分位值；营业利润占利润总额比重不低于75%。
（2）、个人层面绩效考核
1）考核内容
公司倡导高绩效导向的文化，对考核对象的工作业绩和行为表现进行客观评价，促进公司与考核对象绩效的持续改善和提升。
2）考核项目与指标
激励对象在考核期内发生岗位变动的，考核指标跟随岗位变动。年终统计时，前后岗位按照时间段确定权重汇总计算考核分值。调动到新岗位有过渡期的，过渡期时间应予扣除。
3）考核等级及评价标准
考核等级 评价标准
优秀（A） 按既定节点完成或提前完成工作目标，符合全部关键衡量指标，并有关键衡量指
标以外的业绩突破或对既往的工作有突破性的改进；具有非常出色的行为表现
良好（B） 按既定节点完成或提前完成工作目标，符合全部关键衡量指标；具有较为出色的
行为表现
胜任（C） 按既定节点完成或工作目标，基本符合大多数关键衡量指标。具有较好的行为表
现
不胜任（D） 主要因主观或外界客观特殊原因导致工作目标只是部分完成，或正在开展；行为
表现较差
4）考核期间与次数
被考核人获授或解除限售限制性股票的前一会计年度。获授限制性股票全部解除限售或回购注销前，考核每年进行一次。
5）考核流程
公司人力资源部等相关部门负责具体考核操作，根据被考核人年度工作业绩目标完成情况及行为表现情况进行评估，并形成被考核人年度绩效考核结果。其中，董事、高级管理人员的年度考核结果需报公司董事会薪酬与考核委员会备案。
董事会薪酬与考核委员会根据考核报告确定被考核人的限制性股票的授予、解除限售资格及数量。
6）考核结果的运用
在授予前一年度，个人绩效考核等级为不合格的激励对象不能参与限制性股票的授予。
在解除限售期内，个人当年实际解除限售额度＝标准系数×个人当年计划解除限售额度。
若激励对象某一授予或解除限售时点上一年度业绩考核结果为胜任及以上，则其当期个人绩效表现达到授予条件或解除限售条件，在满足其他授予条件下，对应部分的限制性股票被授予或解除限售；若激励对象的年度绩效考核结果为不胜任，则对应部分的限制性股票未达到授予条件或解除限售条件，取消授予或不得解除限售当期应解除限售的限制性股票，其中已授予但因未达到解除限售条件而未解除限售的股票，由公司按照授予价格回购并注销。考核等级及对应标准系数如下表：
考核结果 合格 不合格
标准等级 优秀（A） 良好（B） 胜任（C） 不胜任（D）
标准系数 1.0 1.0 1.0 0
考核等级按照公司年度绩效考核方法，实行强制分布，其中A比例为前5%，B比例为15%，C比例为75%，D比例为后5%。
7）考核程序
公司人力资源部在董事会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会。董事会根据考核报告确定被激励对象的解除限售资格及数量。
(二)已履行的相关程序
1、2018年12月27~28日，公司召开第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于<广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励考核办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事对上述议案回避表决。公司独立董事已对《关于<广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》发表了无异议的独立意见。公司发出《广西柳工机械股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。
2、2018年12月27~28日，公司召开第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于<广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》和《广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励考核办法的议案》，并对2018年限制性股票激励计划激励对象名单进行了核查并出具核实意见。
3、2019年1月14日，公司召开第八届董事会第十六次（临时）会议，审议通过了《关于调整广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励对象名单的议案》，调整后的激励对象人数为1,77
