广西柳工机械股份有限公司
2018年限制性股票激励计划（草案）
摘要
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司于2018年12月27~28日召开的第八届董事会第十五次会议审议通过了《广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》。该计划全文详见公司同时在巨潮资讯网上披露的《广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》。
该项草案尚须报广西壮族自治区国有资产管理委员会批准后，提交公司2019年第一次临时股东大会审议批准。
二〇一八年十二月
广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票
激励计划（草案）摘要
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国务院国有资产监督管理委员会、财政部国资发分配〔2006〕175号）､《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171号）及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《广西柳工机械股份有限公司公司章程》制定。
2、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
3、本激励计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
4、本激励计划授予的限制性股票总数量为14,628,147股，不超过本激励计划提交股东大会审议前公司股本总额的1%，其中实际授予的限制性股票数量为12,576,000股，占当期限制性股票授予总量的85.97%，预留2,052,147股，占当期限制性股票授予总量的14.03%。
5、限制性股票的来源为公司向激励对象定向发行的广西柳工机械股份有限公司A股普通股，本激励计划限制性股票的授予价格为3.37元/股。
6、本激励计划限制性股票激励计划的激励对象不超过1,950人，占公司2018年11月30日的总人数比约为19.48%。包括公司董事、高级管理人员、经公司董事会认定的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心业务、技术和管理骨干、技能能手以上的技能专家（不包括董事长、独立董事、外部董事、监事）。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
7、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格及授予数量将做相应的调整。
8、本激励计划自激励对象获授限制性股票授予完成登记之日起至激励对象获授的限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过60个月。
9、自激励对象获授限制性股票授予完成登记之日起24个月内为限售期。在限售期内，激励对象根据本激励计划获授的限制性股票予以锁定，不得以任何形式转让、不得用于担保或偿还债务。
10、本激励计划限制性股票授予的业绩条件为：2017年基本每股收益不低于0.23元/股；扣除非经常性损益后的净利润不为负；营业利润占利润总额比重不低于93%，且不低于同行业平均水平。
11、解除限售安排：本激励计划授予的限制性股票的限售期为自限制性股票授予登记完成之日起24个月，激励对象在未来36个月内分3期解除限售。限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如表所示：
解除限售安排 解除限售时间 可解除限售数量占
获授权益数量比例
第一个解除限售期自授予完成登记之日起24个月后的首个交易日起至授 40%
予完成登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期自授予完成登记之日起36个月后的首个交易日起至授 30%
予完成登记之日起48个月内的最后一个交易日当日止
解除限售安排 解除限售时间 可解除限售数量占
获授权益数量比例
第三个解除限售期自授予完成登记之日起48个月后的首个交易日起至授 30%
予完成登记之日起60个月内的最后一个交易日当日止
本计划预留的限制性股票的解除限售期及解除限售时间安排如下表所示：
预留部分
解除限售时间 解除限售比例
解除限售安排
第一个解除限售期自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至预 40%
留授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期自预留授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至预 30%
留授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期自预留授予登记完成之日起48个月后的首个交易日起预留 30%
授予登记完成之日起60个月内的最后一个交易日当日止
12、本激励计划获授的限制性股票解除限售条件的业绩条件如下表所示:
解除限售期 业绩考核目标
2019年基本每股收益不低于0.61元/股，且不低于同行业平均水平或对标企
第一个解除限售期 业75分位值；以2017年扣除非经常性损益后的净利润为基数，2019年扣除
非经常性损益后的净利润增长率不低于200.84%，且不低于同行业平均水
平或对标企业75分位值；营业利润占利润总额比重不低于75%。
2020年基本每股收益不低于0.67元/股，且不低于同行业平均水平或对标企
第二个解除限售期 业75分位值；以2017年扣除非经常性损益后的净利润为基数，2020年扣除
非经常性损益后的净利润增长率不低于230.85%，且不低于同行业平均水
平或对标企业75分位值；营业利润占利润总额比重不低于75%。
2021年基本每股收益不低于0.74元/股，且不低于同行业平均水平或对标企
第三个解除限售期 业75分位值；以2017年扣除非经常性损益后的净利润为基数，2020年扣除
非经常性损益后的净利润增长率不低于263.89%，且不低于同行业平均水
平或对标企业75分位值；营业利润占利润总额比重不低于75%。
预留部分的限制性股票各年度绩效考核目标如下表所示：
预留部分 业绩考核目标
解除限售期
2019年基本每股收益不低于0.61元/股，且不低于同行业平均水平或对标
第一个解除限售期企业75分位值；以2017年扣除非经常性损益后的净利润为基数，2019年
扣除非经常性损益后的净利润增长率不低于200.84%，且不低于同行业平
均水平或对标企业75分位值；营业利润占利润总额比重不低于75%。
2020年基本每股收益不低于0.67元/股，且不低于同行业平均水平或对标
第二个解除限售期企业75分位值；以2017年扣除非经常性损益后的净利润为基数，2020年
扣除非经常性损益后的净利润增长率不低于230.85%，且不低于同行业平
均水平或对标企业75分位值；营业利润占利润总额比重不低于75%。
2021年基本每股收益不低于0.74元/股，且不低于同行业平均水平或对标
第三个解除限售期企业75分位值；以2017年扣除非经常性损益后的净利润为基数，2020年
扣除非经常性损益后的净利润增长率不低于263.89%，且不低于同行业平
均水平或对标企业75分位值；营业利润占利润总额比重不低于75%。
13、公司承诺持股5%以上的主要股东或实际控制人及其父母、配偶、子女均未参与本激励计划。
14、公司承诺不为激励对象依限制性股票激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
15、激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
16、本激励计划应遵守《171号文》和《175号文》的相关规定，尚需获得广西壮族自治区国有资产监督管理委员会批准并经股东大会审议通过后方可实施。公司股东大会在对股权激励计划进行投票表决时，须在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。独立董事就股东大会审议股权激励计划将向所有股东征集委托投票权。本激励计划必须经公司股东大会审议通过后方可实施。
17、自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起60日内，公司按相关规定召开董事会对本激励计划限制性股票的激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。预留部分须在本股权激励计划经公司股东大会审议通过后的12个月内授出。
18、本股权激励实施后，将不会导致广西柳工机械股份有限公司股权分布不符合上市条件要求。
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特别提示...........................................................................................
