证券代码：000513、01513 证券简称：丽珠集团、丽珠医药 公告编号：2018-095
丽珠医药集团股份有限公司
关于2018年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，丽珠医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）已完成公司《2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》所涉首次授予股票期权的登记工作，期权简称：丽珠JLC1，期权代码：037067。现将有关事项公告如下：
一、公司2018年股票期权激励计划已履行的相关程序
1、2018年7月17日，公司第九届董事会第十六次会议召开，审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》。独立董事就《2018年股票期权激励计划（草案）》发表了独立意见。
2、2018年7月17日，公司第九届监事会第十二次会议召开，审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于公司<2018年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
3、2018年8月17日，公司第九届董事会第十八次会议和第九届监事会第十四次会议召开，审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，独立董事就《2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》发表了独立意见。
4、2018年8月20日至2018年8月30日，公司对本次授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与激励对象有关的任何异议。2018年9月1日，公司披露了《监事会关于2018年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
5、2018年9月5日，公司召开2018年度第三次临时股东大会、2018年第三次A股类别股东会及2018年第三次H股类别股东会，审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》。2018年9月6日，公司披露了《丽珠医药集团股份有限公司关于2018年股票期权激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票的自查报告》。
6、2018年9月11日，公司第九届董事会第十九次会议召开，审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及首次授予数量的议案》和《关于2018年股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对2018年股票期权激励计划首次授予激励对象人员名单进行核查并发表了核实意见。
二、本次股票期权授予情况说明
1、首次授予日：2018年9月11日
2、授予激励对象人数及权益数量：本次授予的激励对象共计1050人，授予股票期权1747.55万份，股票期权的具体分配情况如下：
姓名 职务 获授的股票期 占首次授予股票 占目前总股
权数量（万份）期权总数的比例 本的比例
陶德胜 副董事长&总裁 19.50 1.11% 0.03%
徐国祥 董事&副总裁 19.50 1.11% 0.03%
傅道田 董事&副总裁 15.60 0.89% 0.02%
唐阳刚 常务副总裁 15.60 0.89% 0.02%
杨代宏 副总裁 15.60 0.89% 0.02%
司燕霞 副总裁 15.60 0.89% 0.02%
周 鹏 副总裁 10.40 0.59% 0.01%
杨 亮 董事会秘书 9.10 0.52% 0.01%
公司中层管理人员、核心骨干1042人 1626.65 93.08% 2.26%
合计1050人 1747.55 100.00% 2.43%
3、激励对象获授股票期权与公司网站公示情况一致性的说明
由于公司《2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》涉及的首次授予激励对象中31名激励对象因离职而不再具备激励资格，35名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的股票期权，公司对本次股票期权激励计划首次授予激励对象人员名单及首次授予数量进行调整。调整后，公司本次股票期权激励计划首
次授予的激励对象由1116人调整为1050人，首次授予的股票期权数量由1755万份调整为1747.55万份。除此之外，公司首次授予激励对象名单及其所获授权益数量与公司2018年第三次临时股东大会、2018年第三次A股类别股东会及2018年第三次H股类别股东会审议通过的一致。
4、行权价格：47.01元/份。
5、本计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
6、本次授予期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
首次授予的股票期权 自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易日
第一个行权期 起至首次授予登记完成之日起24个月内的最后一个 40%
交易日当日止
首次授予的股票期权 自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日
第二个行权期 起至首次授予登记完成之日起36个月内的最后一个 30%
交易日当日止
首次授予的股票期权 自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易日
第三个行权期 起至首次授予登记完成之日起48个月内的最后一个 30%
交易日当日止
三、本次股票期权的授予登记情况
1、期权简称：丽珠JLC1；
2、期权代码：037067；
3、期权授予登记完成日：2018年9月28日。
四、本次激励计划实施对公司发展的影响
本次股票期权激励计划的实施，进一步完善了公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及相关核心骨干等人员的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展。
特此公告。
丽珠医药集团股份有限公司董事会
2018年10月9日
