联系客服

000505 深市 京粮控股


首页 公告 京粮控股:上市公司股权激励计划自查表

京粮控股:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2022-03-23

京粮控股:上市公司股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

                海南京粮控股股份有限公司

                上市公司股权激励计划自查表

公司简称:京粮控股、京粮 B  股票代码:000505、200505  独立财务顾问:中德证券有
限责任公司

                                                          是否存在该

 序号                        事项                        事项(是/否  备注
                                                          /不适用)

                    上市公司合规性要求

    最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具

  1  否定意见或者无法表示意见的审计报告                        是

    最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师

  2  出具否定意见或无法表示意见的审计报告                      是

    上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、

  3  公开承诺进行利润分配的情形                                是

  4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                    是

  5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                        是

  6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助        是

                    激励对象合规性要求

    是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或

  7  实际控制人及其配偶、父母、子女                            是

  8  是否未包括独立董事、监事                                  是

  9  是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选            是

    是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适

 10 当人选                                                    是

    是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其

 11 派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施                      是

    是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人

 12 员情形                                                    是

 13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                    是

 14 激励名单是否经监事会核实                                  是

                    激励计划合规性要求

    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股

 15 票总数累计是否未超过公司股本总额的10%                    是

 16 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股    是

    票是否未超过公司股本总额的1%

    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授

 17 予权益数量的20%                                          是

 18 激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓    是

    名、职务、获授数量

 19 激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励对    是


  象行使权益的条件

20 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过10年      是

21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定            是

              股权激励计划披露完整性要求

22 股权激励计划所规定事项是否完整                            是

  (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条说明是否

  存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权      是

  激励的情形;说明股权激励计划的实施是否会导致上市公司股

  权分布不符合上市条件

  (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围        是

  (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标的予股

  票种类的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比

  ;若分次实施的,每次拟授出予的权益数量,涉及的标的股票

  数量及占上市公司股本总额的比例百分比;设置预留权益的,    是

  拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分比;

  所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计

  是否超过公司股本总额的10%及其计算过程的说明

  (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的

  , 应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激

  励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适    是

  当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量

  的比例;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获

  授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

  (5)股权激励计划的有效期,股票期权的授权日或授权日的

  确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制性股票的    是

  授予日、限售期和解除限售锁定期安排等

  (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定

  方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条

  规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当

  对定价依据及定价方式作出说明,聘请独立财务顾问核查并对    是

  股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相

  关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及

  对股东利益的影响发表明确意见并披露

  (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者

  行使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件

  ;对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明;约定授

  予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;

  如激励对象包括董事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩    是

  效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充

  分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权

  激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划

  ,应当充分说明原因及合理性

  (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确

  上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期    是

  间

  (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和    是

  程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

  (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价

  值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权    是

  激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

  (11)股权激励计划的变更、终止                            是


  (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务    是

  变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

  (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决    是

  机制

  (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

  假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露

  文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予    是

  权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权

  益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收

  益的计算原则、操作程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求

23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                是

24 指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有    是

  利于促进公司竞争力的提升

25 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司    是

  是否不少于3家

26 是否说明设定指标的科学性和合理性                          是

                限售期、行权期合规性要求

27 限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于12    是

  个月

28 每期解除限售时限是否不少于12个月                          是

29 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额    是

  的50%
30 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于12个  不适用

  月
31 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日  不适用

32 股票期权每期行权时限是否不少于12个月                    不适用

33 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授  不适用

  股票期权总额的50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

  独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

34 持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意    是

  见

35 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办    是

  法的规定发表专业意见

  (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权    是

  激励的条件

  (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规    是

  定

  (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激    是

  励管理办法》的规定

  (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相    是

  关法律法规的规定

  (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露    是

  义务

  (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助                是

  (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利    是

  益和违反有关法律、行政法规的情形


    (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根    是

    据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

    (9)其他应当说明的事项                                不适用

 36 上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告
[点击查看PDF原文]