000503 深市 国新健康

证券简称：国新健康              证券代码：000503          公告编号：2021-48
          国新健康保障服务集团股份有限公司

 关于限制性股票激励计划（第一期）首次授予登记完成公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：

      本次授予的限制性股票上市日期：2021 年 10 月 8 日

      本次限制性股票登记数量：839.3 万股

      限制性股票授予价格：5.06 元/股

      本次限制性股票授予登记人数：89 人

      本次限制性股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股

    国新健康保障服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月
13 日召开第十届董事会第二十六次会议、第十届监事会第十九次会议，审议通过了《向激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了限制性股票激励计划（第一期）（以下简称“本次激励计划”）授予登记工作，现将有关事项公告如下：

    一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

    1．2020 年 12 月 31 日，公司召开第十届董事会第十九次会议，审议通过了
《关于<国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票长期激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）（草案）>及其摘要的议案》、《关于<国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票长期激励计划管理办法>的议案》、《关于<国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票长期激励计划相关事宜的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划（第一期）相关事宜的议案》，关联董事对相关议案进行了回避表决，
独立董事对公司本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见。

    同日，公司召开第十届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票长期激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）（草案）>及其摘要的议案》、《关于<国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票长期激励计划管理办法>的议案》、《关于<国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法>的议案》、《关于<国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

    2．2021 年 4 月 28 日，公司披露了《关于限制性股票激励计划获国务院国
资委批复的公告》(公告编号：2021-16)，公司收到中国国新控股有限责任公司转发的国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）《关于国新健康保障服务集团股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分
[2021]179 号），国务院国资委原则同意公司实施限制性股票激励计划。

    3．2021 年 8 月 5 日，公司召开第十届董事会第二十三次会议和第十届监事
会第十七次会议，通过了《关于审议<国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单（修订稿）>的议案》、《关于审议<国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）>及其摘要的议案》，关联董事对相关议案进行了回避表决，独立董事对公司本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见。

    4．2021 年 8 月 6 日至 2021 年 8 月 15 日，公司对本次激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人对公司本次激励计划首次授予部分激励对象提出的异议。2021 年 8 月 26日，公司披露了《监事会关于限制性股票激励计划（第一期）首次授予部分激励对象名单（修订稿）的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-39）。

    5．2021 年 8 月 14 日，公司披露了《独立董事公开征集委托投票权报告书》
（公告编号：2021-38），根据公司其他独立董事的委托，独立董事王秀丽女士作为征集人就 2021 年第一次临时股东大会审议的公司限制性股票激励计划相关
议案向公司全体股东征集投票权。

    6．2021 年 9 月 1 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于<国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票长期激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票长期激励计划管理办法>的议案》、《关于<国新健康保障服务集团股份有限公司限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票长期激励计划相关事宜的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划（第一期）相关事宜的议案》。

    同日，公司披露了《关于限制性股票激励计划（第一期）内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-43）。

    7．2021 年 9 月 13 日，公司召开第十届董事会第二十六次会议、第十届监
事会第十九次会议，审议通过了《调整限制性股票激励计划（第一期）相关事项的议案》、《向激励对象首次授予限制性股票的议案》。关联董事对相关议案进行了回避表决，公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

    二、本次激励计划首次授予的登记完成情况

    （一）首次授予登记情况

    1．首次授予日：2021 年 9 月 13 日

    2．首次授予数量：839.3 万股

    3．首次授予的激励对象人数：89 人

    4．首次授予价格：人民币 5.06 元/股

    5．股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股

    6．首次授予激励对象及股份数量具体明细见下表：

  姓名            职务          限制性股票授  占授予限制性股  占目前总股
                                  予数量（万股）  票总量的比例    本的比例

 杨殿中    非独立董事、党委书记      26.6          2.54%        0.03%

 李永华  非独立董事、党委副书记、    26.6          2.54%        0.03%

                  总经理

 刘英杰    非独立董事、副总经理      24.4          2.33%        0.03%


 孙迪草          副总经理            24.4          2.33%        0.03%

 孙立群          副总经理            22.2          2.12%        0.02%

 沈治国          总会计师            22.2          2.12%        0.02%

 袁洪泉          纪委书记            22.2          2.12%        0.02%

 王中胜        总法律顾问            15          1.43%        0.02%

 刘新星        董事会秘书            14          1.33%        0.02%

 中高层管理人员、核心骨干员工（80 人）    641.7        61.14%        0.71%

      首次授予合计（89 人）          839.3        80.00%        0.93%

  注：（1）本次激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；

  （2）上述部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
    （二）本次激励计划的限售期和解除限售安排

    本次激励计划首次授予限制性股票的限售期为自限制性股票首次授予登记完成之日起 24 个月、36 个月、48 个月。在限售期内，激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票予以限售，不得转让、不得用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份同时按本次激励计划进行锁定。

    本次激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

  解除限售安排                解除限售时间              可解除限售数量占获授
                                                            权益数量比例

    第一个      自首次授予完成登记之日起 24 个月后的首个

  解除限售期    交易日起至首次授予完成登记之日起 36 个月        33%

                内的最后一个交易日当日止

    第二个      自首次授予完成登记之日起 36 个月后的首个

  解除限售期    交易日起至首次授予完成登记之日起 48 个月        33%

                内的最后一个交易日当日止

    第三个      自首次授予完成登记之日起 48 个月后的首个

  解除限售期    交易日起至首次授予完成登记之日起 60 个月        34%

                内的最后一个交易日当日止

    三、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

    由于部分人员放弃认购限制性股票，公司首次授予限制性股票的激励对象人
数调整为 89 人，限制性股票总量由 1,166 万股调整为 1,049.1 万股，首次授予的
限制性股票数量由 933 万股调整为 839.3 万股，预留限制性股票数量由 233 万股

    除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司 2021 年第一次临时股东
大会审议通过的激励计划一致。本次授予登记的激励对象、限制性股票数量与公
司 2021 年 9 月 14 日披露的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公
告编号：2021-47）相关内容一致。

    四、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予登记日前 6 个
月卖出公司股份情况的说明

    经公司自查，参与本次激励计划限制性股票授予的董事、高级管理人员在授予登记日前 6 个月不存在买卖公司股票的行为。

    五、本次授予股份认购资金的验资情况

    大信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 9 月 13 日出具了《验资
报告》，认为：公司原注册资本为人民币 898,822,204.00 元，股本为人民币
898,822,204.00 元。根据公司于 2021 年 9 月 1 日召开的 2021 年第一次临时股东
大会审议通过的《<国新健康保障服务集团