光大保德信-诗与远方海虹员工持股二期
资产管理计划资产管理合同
资产委托人： 海虹企业（控股）股份有限公司
资产管理人： 光大保德信基金管理有限公司
资产托管人： 中国民生银行股份有限公司
目录
一、前言......1
二、释义......1
三、声明与承诺
......2
四、资产管理计划的备案
......4
五、当事人及权利义务
......4
六、委托财产
......9
七、投资政策及变更
......11
八、投资经理的指定与变更......13
九、投资指令的发送、确认和执行
......13
十、交易及交收清算安排
......16
十一、越权交易处理
......18
十二、委托财产的估值和会计核算
......20
十三、资产管理业务的费用与税收
......23
十四、委托财产投资所产生的权利的行使
......25
十五、报告义务
......25
十六、风险揭示
......25
十七、资产管理合同的生效、变更和终止
......28
十八、违约责任
......33
十九、争议的处理......34
二十、其他事项
......34
一、前言
订立本合同的目的、依据和原则
1.订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
2.订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证监会令第83号，以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。
3.订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
1.资产委托人：指海虹企业（控股）股份有限公司。
2.资产管理人：指光大保德信基金管理有限公司。
3.资产托管人：指中国民生银行股份有限公司。
4.本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《光大保德信-诗与远方海虹员工持股二期资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。
5.法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。
6.中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
7.证券交易所：指上海证券交易所和深圳证券交易所。
8.委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的财产，资产管理人依照本合同约定及资产委托人授权进行投资运作及管理所取得其他财产或产生的收益也归入委托财产。
9.委托财产净值：指委托财产总值减去负债后的价值。委托财产净值的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入。
10.委托财产总值：指资产管理人和资产托管人根据本合同约定的估值方法对本合同项下各种形式委托财产计算的价值总和。
11.证券账户：指根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司、债券登记结算机构的有关业务规则，由资产管理人和资产托管人根据实际情况,为委托财产在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账以及在债券登记结算机构开立的债券账户。
12.资金账户：指资产托管人根据有关规定为委托财产开立的专门用于存放委托资金，办理投资交易清算款交收的银行托管账户。
13.交易日/工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
14.估值日：每个交易日或本合同以及中国证监会规定的其它日期。
15.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，该等不可抗力事件包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、暴乱、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯失败等，非因资产管理人、资产托管人自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规的修改或监管要求调整等情形。因中国人民银行银行间结算系统出现故障导致银行间的结算无法进行的情形，因电信服务商原因导致托管人资金划付的网络中断、无法使用的情形，构成对资产托管人适用的不可抗力事件。
三、声明与承诺
（一）资产委托人声明委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资品种的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产委托人保证委托资产不存在任何权利瑕疵，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，也不存在任何其他可能妨碍资产管理人对该委托资产进行投资管理的障碍。资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况及本金不受亏损作出任何承诺或担保。资产委托人确认在签订本合同前，资产管理人已充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了已经合理知晓的相关风险，并已通过了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。
资产委托人确认知悉本计划权益型资产仅限于投资海虹控股（证券代码：000503）股票，并愿意承担相应的投资风险，资产委托人承认和同意，如何管理以及在何等价位处置资产管理计划财产由资产管理人全权决定，资产委托人不以任何方式进行干涉。资产委托人承诺，在法律规定的员工持股计划的持股期限届满前，资产委托人不通过交易所平台或其他任何方式转让所持有的全部或部分本计划份额。
（二）资产管理人保证具有从事本合同项下资产管理业务的资格和能力；已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；并已通过了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产，不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收益亦不保证本金不受亏损。
（三）资产托管人保证具有合法从事资产托管业务的资格，承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产，并履行本合同约定的其他义务。托管人仅根据法律法规或协议明确约定、委托人或管理人书面提供的关联方名单（若有）等内容进行投资监督，对投资管理方面的其他合规性问题不承担任何形式的责任。
四、资产管理计划的备案
(一)资产管理计划备案的条件
资产管理计划初始委托资产金额合计不低于3000万元人民币。中国证监会
另有规定的除外。
(二)资产管理计划的备案
资产管理人应当将签订的资产管理合同及客户资料表报有关机构备案。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。
五、当事人及权利义务
(一)资产委托人
名称： 海虹企业（控股）股份有限公司
住所： 海口市文华路18号君华海逸大酒店（原文华大酒店）七层
办公地址：海口市文华路18号君华海逸大酒店（原文华大酒店）七层
邮政编码：570105
法定代表人： 康健
联系人： 肖琴
联系电话：0898-68510496
(二)资产管理人
名称：光大保德信基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢,6层至10层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢,6层至10层
邮政编码：200010
法定代表人：林昌
联系人：徐振晨
联系电话：021-80262301
(三)资产托管人
名称： 中国民生银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街2号
通讯地址： 北京市西城区复兴门内大街2号
邮政编码：100031
法定代表人：洪崎
联系人： 王楠
联系电话：010-58560666
(四) 资产委托人的权利与义务
1.资产委托人的权利
（1）资产委托人自愿将其合法所有或拥有合法处分权的资金委托给资产管理人和资产托管人分别进行投资管理和资产托管。资产委托人有权按照本合同的约定取得其委托财产投资运作产生的收益；
（2）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
（3）按照本合同的约定追加或提取委托财产；
（4）按照本合同约定的时间和方式向资产管理人及资产托管人查询委托财产的投资运作、托管等情况；
（5）根据《试点办法》和本合同的规定，定期从资产管理人和资产托管人处获得资产管理业务及资产托管业务相关报告；
（6）享有委托财产投资所产生的权利，并可授权资产管理人或资产托管人代为行使部分因委托财产投资所产生的权利；
（7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
2.资产委托人的义务
