徐工集团工程机械股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司或本公司）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件规定，编制了 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告。现将募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182 号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币股票。
公司本次非公开发行股票数量为 825,940,775 股，发行价格
为 3.08 元/股，募集资金总额为人民币 2,543,897,595.03 元，扣除已支付的保荐及承销费人民币 50,870,885.03 元，扣除其他发行费用 2,564,861.10 元，实际募集资金净额为人民币
2,490,461,848.90 元。上述资金于 2018 年 7 月 16 日全部到位，
已经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏
亚验[2018]20 号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金
883,082,904.47 元 ， 其 中 以 前 年 度 公 司 使 用 募 集 资 金
680,303,377.81元，2021年度使用募集资金202,779,526.66元。2021 年度募集资金存放银行产生的利息收入 34,742,535.54 元，累计产生利息收入 155,891,097.71 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金余额人民
币 1,763,270,042.14 元（含利息收入），募集资金账户余额为人民币 1,763,270,042.14 元（含利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金使用与管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（现已修订为《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》）等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募
集资金管理制度》的规定，公司于 2018 年 8 月 16 日召开第八届
董事会第十五次会议（临时）审议通过了《关于签订募集资金监管协议的议案》。公司与徐工集团财务有限公司、国金证券股份
有限公司、中国建设银行股份有限公司徐州分行共同签订了《募
集资金监管协议》。
公司在徐工集团财务有限公司设立了募集资金专项账户，因
部分募投项目的实施主体为公司下属子公司，为方便公司募集资
金的使用与管理，公司下属五家子公司已在徐工集团财务有限公
司分别设立了募集资金专项账户，同时公司（作为甲方 1）、公
司下属子公司徐州徐工环境技术有限公司/徐州徐工基础工程机
械有限公司/徐工消防安全装备有限公司/徐州徐工液压件有限
公司/徐州徐工铁路装备有限公司（分别作为甲方 2）（甲方 1
和甲方 2 统称甲方）与徐工集团财务有限公司（作为乙方）、国
金证券股份有限公司（作为丙方）、建设银行徐州分行（作为丁
方）共同签订了《募集资金监管补充协议》。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司及下属子公司在徐工集团财
务有限公司的募集资金专项账户情况及余额如下：
开户主体在徐 对应徐工集团财务
序 开户主体 工集团财务有 有限公司在建设银 截至2021年 12月31 资金用途
号 限公司的募集 行徐州分行的募集 日账户余额（元）
资金账户 资金账户
徐工集团工程 智能化地下空
1 机械股份有限 201110120001 32050171863600001 1,741,113,454.76 间施工装备制
公司 10 143-0001 造项目等全部6
个募投项目
徐州徐工基础 201121000001 32050171863600001 大型桩工机械
2 工程机械有限 06 143-0002 15,558,197.42 产业化升级技
公司 改工程项目
3 徐州徐工环境 201121500001 32050171863600001 111,397.96 智能化压缩站
技术有限公司 04 143-0003 项目
4 徐工消防安全 201122100001 32050171863600001 257,144.37 高空作业平台
装备有限公司 04 143-0004 智能制造项目
徐州徐工液压 201130300001 32050171863600001 高端液压阀智
5 件有限公司 05 143-0005 5,759,766.09 能制造及产业
化投资项目
徐州徐工铁路 201121100001 32050171863600001 智能化地下空
6 装备有限公司 04 143-0006 470,081.54 间施工装备制
造项目
合计 1,763,270,042.14
上述全部募集资金存放于徐工集团财务有限公司在中国建
设银行股份有限公司徐州分行开设的募集资金专项账户，账号
32050171863600001143，截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金专
项账户余额为人民币 1,763,270,042.14 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计支付募投项目资金人民
币 883,082,904.47 元，具体如下：
序 募集资金拟 募集资金累 其中：以前年 其中：2021
号 项目名称 投入金额（万 计支付额（万 度投入（万 年度投入（万
元） 元） 元） 元）
1 智能化地下空间施工 28,015.00 1,026.93 856.27 170.66
装备制造项目
2 智能化压缩站项目 30,275.00 2,285.73 1,188.36 1,097.37
3 高端液压阀智能制造 40,621.18 33,643.78 22,043.73 11,600.05
及产业化投资项目
4 高空作业平台智能制 95,870.00 29,317.34 28,475.99 841.35
造项目
5 大型桩工机械产业化 17,250.00 11,248.80 11,066.96 181.84
升级技改工程项目
6 徐工机械工业互联网 37,015.00 10,785.71 4,399.03 6,386.68
化提升项目
合计 249,046.18 88,308.29 68,030.34 20,277.95
募投项目的资金具体使用情况，请见附件 1 募集资金使用情
况对照表（附表 1）。
（二）募集资金实际投资项目变更情况
2021 年度，公司不存在募集资金投资项目变更情况。
（三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况
2021 年度，公司不存在用募集资金置换预先已投入募集资
金投资项目自筹资金的情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资
金情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年度，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投
资相关产品情况。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司本次非公开发行股票不存在超募资金的情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司非公开发行股票不存在超募资金的情况。
（八）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金尚在投入过程中，
不存在使用节余募集资金的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使
用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等制度的规定，及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规使用非公开发行股票募集资金的情形。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2022 年 4 月 18 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
查看PDF原文
