徐工集团工程机械股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
徐工集团工程机械股份有限公司(简称公司、本公司和徐工机械)董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件规定,编制了 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告。现将 2020 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2018]182 号)核准,公司向特定投资者非公开发行人民币股票。
公司本次非公开发行股票数量为 825,940,775 股,发行价格
为 3.08 元/股,募集资金总额为人民币 2,543,897,595.03 元,扣除已支付的保荐及承销费人民币 50,870,885.03 元,扣除其他发行费用 2,564,861.10 元,实际募集资金净额为人民币
2,490,461,848.90 元。上述资金于 2018 年 7 月 16 日全部到位,
已经苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具苏亚验[2018]20 号《验资报告》。
(二)募集资金使用情况及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日,公司累计使用募集资金
680,303,377.81 元 , 其 中 以 前 年 度 公 司 使 用 募 集 资 金
457,360,959.13元,2020年度使用募集资金222,942,418.68元。2020 年度募集资金存放银行产生的利息收入 42,355,335.89 元,累计产生利息收入 121,148,562.17 元。
截至 2020 年 12 月 31 日,公司尚未使用募集资金余额人民
币 1,931,307,033.26 元(含利息收入),募集资金账户余额为人民币 1,931,307,033.26 元(含利息收入)。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金使用与管理,保护中小投资者的权益,根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件
以及公司《募集资金管理制度》的规定,公司于 2018 年 8 月 16
日召开第八届董事会第十五次会议(临时)审议通过了《关于签订募集资金监管协议的议案》。公司与徐工集团财务有限公司、国金证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司徐州分行共同签订了《募集资金监管协议》。
公司在徐工集团财务有限公司设立了募集资金专项账户,因部分募投项目的实施主体为公司下属子公司,为方便公司募集资金的使用与管理,公司下属五家子公司已在徐工集团财务有限公
司分别设立了募集资金专项账户,同时公司(作为甲方 1)、公
司下属子公司徐州徐工环境技术有限公司/徐州徐工基础工程机
械有限公司/徐工消防安全装备有限公司/徐州徐工液压件有限
公司/徐州徐工铁路装备有限公司(分别作为甲方 2)(甲方 1
和甲方 2 统称甲方)与徐工集团财务有限公司(作为乙方)、国
金证券股份有限公司(作为丙方)、建设银行徐州分行(作为丁
方)共同签订了《募集资金监管补充协议》。
截止 2020 年 12 月 31 日,公司及下属子公司在徐工集团财
务有限公司的募集资金专项账户情况及余额如下:
开户主体在徐 对应徐工集团财务
序 开户主体 工集团财务有 有限公司在建设银 截至2020年12 月31 资金用途
号 限公司的募集 行徐州分行的募集 日账户余额(元)
资金账户 资金账户
徐工集团工程 智能化地下空
1 机械股份有限 201101250001 32050171863600001 1,900,147,604.60 间施工装备制
公司 10 143-0001 造项目等全部
6个募投项目
徐州徐工基础 201121000001 32050171863600001 大型桩工机械
2 工程机械有限 06 143-0002 17,072,835.05 产业化升级技
公司 改工程项目
3 徐州徐工环境 201121500001 32050171863600001 3,735,663.35 智能化压缩站
技术有限公司 04 143-0003 项目
4 徐工消防安全 201122100001 32050171863600001 8,621,614.02 高空作业平台
装备有限公司 04 143-0004 智能制造项目
徐州徐工液压 201130300001 32050171863600001 高端液压阀智
5 件有限公司 05 143-0005 1,026,454.13 能制造及产业
化投资项目
徐州徐工铁路 201121100001 32050171863600001 智能化地下空
6 装备有限公司 04 143-0006 702,862.11 间施工装备制
造项目
合计 1,931,307,033.26
上述全部募集资金存放于徐工集团财务有限公司在中国建
设银行股份有限公司徐州分行开设的募集资金专项账户,账号
32050171863600001143,截止 2020 年 12 月 31 日,募集资金专
项账户余额为人民币 1,931,307,033.26 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募投项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日,公司累计支付募投项目资金人民
币 680,303,377.81 元,具体如下:
序 募集资金拟 募集资金累 其中:以前年 其中:2020
号 项目名称 投入金额(万 计支付额(万 度投入(万 年度投入(万
元) 元) 元) 元)
1 智能化地下空间施工 28,015.00 856.27 174.17 682.10
装备制造项目
2 智能化压缩站项目 30,275.00 1,188.37 462.11 726.26
3 高端液压阀智能制造 40,621.18 22,043.73 12,235.76 9,807.97
及产业化投资项目
4 高空作业平台智能制 95,870.00 28,475.99 21,320.85 7,155.13
造项目
5 大型桩工机械产业化 17,250.00 11,066.96 10,303.33 763.63
升级技改工程项目
6 徐工机械工业互联网 37,015.00 4,399.03 1,239.88 3,159.15
化提升项目
合计 249,046.18 68,030.34 45,736.10 22,294.24
募投项目的资金具体使用情况,请见附件 1 募集资金使用情
况对照表(附表 1)。
(二)募集资金实际投资项目变更情况
2020 年度,公司不存在募集资金投资项目变更情况。
(三)用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况
2020 年度,公司不存在用募集资金置换预先已投入募集资
金投资项目自筹资金的情况。
(四)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 8 月 9 日召开的公司第八届董事会第二十七次会议
(临时),审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司在满足募集资金投资项目的资金需求、保证募集资金投资项目正常实施的前提下,使用不超过 10 亿元暂时闲置的募集资金用于暂时补充公司及下属子公司流动资金,
期限不超过 9 个月。2020 年 5 月 7 日,公司已将用于暂时补充
流动资金人民币 3 亿元募集资金全部归还至公司募集资金专用账户。公司不存在到期未归还募集资金的情况。
(五)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
2020 年度,公司不存在对闲置募集资金进行现金管理,投
资相关产品情况。
(六)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司本次非公开发行股票不存在超募资金的情况。
(七)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
本公司非公开发行股票不存在超募资金的情况。
(八)节余募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日,本公司募集资金尚在投入过程中,
不存在使用节余募集资金的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年度,本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使
用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度,公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等制度的规定,及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作,不存在违规使用非公开发行股票募集资金的情形。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2021 年 4 月 28 日
附表 1:募集资金使用情况对照表