徐工集团工程机械股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况报告
徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司、本公司或徐工机械）董事会根据中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020 年修订）的规定，编制了 2019 年度募集资金存放与使用情况报告。现将 2019 年度非公开发行股票募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证监会《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182 号）核准，本公司向特定投资者非公开发行人民币股票。
公司本次非公开发行股票数量为 825,940,775 股，发行价格
为 3.08 元/股，募集资金总额为人民币 2,543,897,595.03 元，扣除已支付的保荐及承销费人民币 50,870,885.03 元，扣除其他发行费用 2,564,861.10 元，实际募集资金净额为人民币
2,490,461,848.90 元。上述资金于 2018 年 7 月 16 日全部到位，
已经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏亚验[2018]20 号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金
457,360,959.13 元 ， 其 中 以 前 年 度 公 司 使 用 募 集 资 金
73,700,500.00 元，2019 年度使用募集资金 383,660,459.13 元。2019 年度募集资金存放银行产生的利息收入 51,985,628.37 元，累计产生利息收入 78,793,226.28 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金余额人民
币 2,111,894,116.05 元（含利息收入），其中暂时用于补充流动
资 金 300,000,000.00 元 ， 募 集 资 金 账 户 余 额 为 人 民 币
1,811,894,116.05 元（含利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金使用与管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（现已修订为《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》）等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司于2018年8月16日召开第八届董事会第十五次会议（临时）审议通过了《关于签订募集资金监管协议的议案》。公司与子公司徐工集团财务有限公司、国金证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司徐州分行（简称建设银行徐州分行）共同签订了《募集资金监管协议》。
公司在徐工集团财务有限公司设立了募集资金专项账户，因部分募投项目的实施主体为公司下属子公司，为方便公司募集资金的使用与管理，公司下属五家子公司已在徐工集团财务有限公司分别设立了募集资金专项账户，同时公司（作为甲方 1）、公司下属子公司徐州徐工环境技术有限公司/徐州徐工基础工程机械有限公司/徐工消防安全装备有限公司/徐州徐工液压件有限公司/徐州徐工铁路装备有限公司（分别作为甲方 2）（甲方 1 和
甲方 2 统称甲方）与徐工集团财务有限公司（作为乙方）、国金
证券股份有限公司（作为丙方）、建设银行徐州分行（作为丁方）
共同签订了《募集资金监管补充协议》。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司及下属子公司在徐工集团财
务有限公司的募集资金专项账户情况及余额如下：
开户主体在徐 对应徐工集团财
序 开户主体 工集团财务有 务有限公司在建 截至2019年12月31 资金用途
号 限公司的募集 设银行徐州分行 日账户余额（元）
资金账户 的募集资金账户
智能化地下空
1 徐工集团工程机 201101250001 320501718636000 1,618,710,238.39 间施工装备制
械股份有限公司 10 01143-0001 造项目等全部
6个募投项目
徐州徐工基础工 201121000001 320501718636000 大型桩工机械
2 程机械有限公司 06 01143-0002 24,251,929.45 产业化升级技
改工程项目
3 徐州徐工环境技 201121500001 320501718636000 10,814,477.09 智能化压缩站
术有限公司 04 01143-0003 项目
4 徐工消防安全装 201122100001 320501718636000 78,930,781.86 高空作业平台
备有限公司 04 01143-0004 智能制造项目
徐州徐工液压件 201130300001 320501718636000 高端液压阀智
5 有限公司 05 01143-0005 78,330,682.14 能制造及产业
化投资项目
徐州徐工铁路装 201121100001 320501718636000 智能化地下空
6 备有限公司 04 01143-0006 856,007.12 间施工装备制
造项目
合计 1,811,894,116.05
上述全部募集资金存放于徐工集团财务有限公司在中国建
设银行股份有限公司徐州分行开设的募集资金专项账户，账号
32050171863600001143，截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金专
项账户余额为人民币 1,811,894,116.05 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截止 2019 年 12 月 31 日，公司累计支付募投项目资金人民
币 457,360,959.13 元，具体如下：
募集资金拟投 募集资金累计 其中：以前年 其中：2019 年
序 项目名称 入金额 支付额 度投入 度投入
号 （万元） （万元） （万元）
1 智能化地下空间施工 28,015.00 174.17 174.17
装备制造项目
2 智能化压缩站项目 30,275.00 462.11 462.11
3 高端液压阀智能制造 40,621.18 12,235.76 12,235.76
及产业化投资项目
4 高空作业平台智能制 95,870.00 21,320.85 436.59 20,884.26
造项目
5 大型桩工机械产业化 17,250.00 10,303.33 6,933.46 3,369.87
升级技改工程项目
6 徐工机械工业互联网 37,015.00 1,239.88 1,239.88
化提升项目
合计 249,046.18 45,736.10 7,370.05 38,366.05
募投项目的资金具体使用情况，请见附表 1 募集资金使用情
况对照表（附表 1）。
（二）募集资金投资项目变更情况
2018 年 9 月 21 日，公司召开第八届董事会第十七次会议（临
时）和第八届监事会第九次会议（临时），审议通过了《关于变
更部分募集资金用途的议案》。为实现公司资源的优化配置，结
合当前产业发展形势和公司实际情况，根据《深圳证券交易所主
板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）（现已修订为《深圳
证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》）和公司《募
集资金管理制度》的有关规定，公司拟变更部分募集资金用途：
1.分别调减智能化地下空间施工装备制造项目、智能化压缩
站项目的募集资金投资金额 14,221.00 万元、12,731.00 万元。
调减的募集资金投资金额 14,221.00 万元、12,731.00 万元变
更用于高端液压阀智能制造及产业化投资项目；
2.取消智能化物流装备制造项目，该项目原计划投入的13,669.18 万元募集资金变更用于高端液压阀智能制造及产业化投资项目。
变更募集资金金额共计 40,621.18 万元，全部用于投资高端
液压阀智能制造及产业化投资项目。公司于 2018 年 10 月 11 日
召开 2018 年第二次临时股东大会，决议通过了上述《关于变更部分募集资金用途的议案》。
2019 年 12 月 10 日，公司召开了第八届董事会第三十三次
会议（临时），审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，将高空作业平台智能制造产业化项目的实施地点由“江苏省徐州市云龙区铜山路 165 号徐工重型的现有产区”变更为“江苏省徐州市高新技术产业开发区第三工业园珠江东路 17号徐工消防的新建厂区”。变更原因系因徐州市整体规划调整，徐州市云龙区铜山路 165 号周边区域地块定位住宅和商业区，紧邻厂区西
查看PDF原文
