000413 深市 东旭光电

东旭光电科技股份有限公司

      2019 年年度报告

      2020 年 06 月


                第一节重要提示、目录和释义

    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

    公司负责人郭轩、主管会计工作负责人王庆及会计机构负责人(会计主管人员)王庆声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
    （一）东旭光电子公司芜湖东旭光电装备技术有限公司、孙公司石家庄装备有限公司、浙江旭恒甬鑫智能科技有限公司分别为深圳市炫鑫通电子有限公司等八家非关联方提供担保，金额合计 38.50 亿元，上述事项未按东旭光电《公司章程规定》履行决策程序，不符合《内部控制制度》关于对外担保的规定，同时未按照《上市公司信息披露管理办法》及时披露上述对外担保信息。东旭
光电 2020 年 6 月 23 日经第九届董事会二十次会议审议通过了《关于补充审议
为深圳市炫鑫通电子有限公司等八家公司提供担保的议案》，并履行相应的信息披露义务。

    （二）由于东旭光电资金管理调度未按公司资金管理控制制度有效执行，
导致东旭光电自 2019 年 11 月 18 日出现债券违约，至 2019 年度财务报表批准
报出日止东旭光电发生债券违约、资金诉讼金额合计为 51.51 亿元。东旭光电资
金管理控制制度未能有效执行，存在重大缺陷。

    董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案为：

    公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。


                        目录


第一节 重要提示、目录和释义...... 7
第二节 公司简介和主要财务指标......11
第三节 公司业务概要...... 15
第四节 经营情况讨论与分析...... 36
第五节 重要事项...... 82
第六节 股份变动及股东情况...... 88
第七节 优先股相关情况...... 88
第八节 可转换公司债券相关情况...... 88
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 89
第十节 公司治理...... 90
第十一节 公司债券相关情况...... 99
第十二节 财务报告...... 106
第十三节 备查文件目录......111

                            释义

                释义项                  指                            释义内容

公司法                                  指  中华人民共和国公司法

证券法                                  指  中华人民共和国证券法

证监会                                  指  中国证券监督管理委员会

深交所                                  指  深圳证券交易所

东旭集团                                指  东旭集团有限公司

宝石集团                                指  石家庄宝石电子集团有限责任公司

东旭光电、公司、本公司                  指  东旭光电科技股份有限公司

东旭（营口）                            指  东旭（营口）光电显示有限公司

旭虹光电                                指  四川旭虹光电科技有限公司

芜湖光电                                指  芜湖东旭光电科技有限公司

芜湖装备                                指  芜湖东旭光电装备技术有限公司

旭飞光电                                指  郑州旭飞光电科技有限公司

旭新光电                                指  石家庄旭新光电科技有限公司

东旭（昆山）                            指  东旭（昆山）显示材料有限公司

江苏亿泰                                指  江苏东旭亿泰智能装备有限公司

东旭建设                                指  东旭建设集团有限公司

福州旭福                                指  福州旭福光电科技有限公司

福州光电                                指  福州东旭光电科技有限公司

东旭财务公司                            指  东旭集团财务有限公司

上海碳源汇谷                            指  上海碳源汇谷新材料科技有限公司

旭碳新材                                指  北京旭碳新材料科技有限公司

明朔科技                                指  明朔（北京）电子科技有限公司

腾达光学                                指  苏州腾达光学科技有限公司

申龙客车                                指  上海申龙客车有限公司

广西申龙                                指  广西申龙汽车制造有限公司（原广西源正新能源汽车有限公司）

三宝创新                                指  深圳市三宝创新智能有限公司

京东方、BOE                            指  京东方科技集团股份有限公司

华星光电                                指  深圳市华星光电技术有限公司

深天马                                  指  天马微电子股份有限公司


                                        指  薄膜晶体管液晶显示器，"Thin Film Transistor Liquid Crystal Display"
TFT-LCD                                      的英文缩写

                                        指  有机发光二极管（Organic Light-Emitting Diode, OLED）又称为有机电
OLED                                        激光显示、有机发光半导体。

                                              一种表面极其平整的薄玻璃片，是构成液晶显示器件的一个基本部
玻璃基板                                指  件，是平板显示产业的关键基础材料之一，玻璃基板可以按照尺寸划
                                              分为不同世代，世代越高，尺寸越大。

G5 玻璃基板                              指  第 5 代玻璃基板，尺寸为 1100 mm×1300 mm

G6 玻璃基板                              指  第 6 代玻璃基板，尺寸为 1500 mm×1850 mm

G8.5 玻璃基板                            指  第 8.5 代玻璃基板，尺寸为 2200 mm×2500 mm

光学膜片                                指  泛指扩散、反射、棱镜、复合棱镜等光学类膜片的统称，主要应用于
                                              TFT LCD 背光源

彩色滤光片                              指  液晶面板实现彩色化显示的关键原材料，英文"Color Filter"，简称"彩
                                              膜"、"CF"

石墨烯材料                              指  泛指与石墨烯相关的、不多于 10 个碳原子层的二维碳材料

盖板玻璃、曲面玻璃、3D 盖板玻璃          指  加之于手机、平板电脑等显示屏外，用于对触摸屏的触控模组、显示
                                              屏和非触摸屏的显示屏进行保护的透明玻璃镜片

新能源客车                              指  采用新型动力系统，完全或者主要依靠新型能源驱动的客车，包括纯
                                              电动客车和燃料电池客车等

耐摔玻璃                                指  高端手机使用保护盖板玻璃。


                第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                东旭光电、东旭 B                股票代码              000413、200413

变更后的股票简称（如有） 东旭光电、东旭 B

股票上市证券交易所      深圳证券交易所

公司的中文名称          东旭光电科技股份有限公司

公司的中文简称          东旭光电

公司的外文名称（如有）  Tunghsu Optoelectronic Technology Co.,Ltd.

公司的外文名称缩写（如有）Tunghsu Optoelectronic

公司的法定代表人        郭轩

注册地址                河北省石家庄市高新区黄河大道 9 号

注册地址的邮政编码      050035

办公地址                北京市西城区菜园街 1 号

办公地址的邮政编码      100053

公司网址                www:dongxuguangdian.com.cn

电子信箱                dxgd@dongxu.com

二、联系人和联系方式

                                                董事会秘书                        证券事务代表

姓名                              王庆                              王青飞

联系地址                          北京市西城区菜园街 1 号            北京市西城区菜园街 1 号

电话                              010-63541061                      010-63541061