000413 深市 东旭光电

东旭光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文
1
东旭光电科技股份有限公司
2019 年年度报告
2020 年 06 月
东旭光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文
2
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人郭轩、主管会计工作负责人王庆及会计机构负责人(会计主管人
员)王庆声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了保留意见的审
计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
（一）东旭光电子公司芜湖东旭光电装备技术有限公司、孙公司石家庄装
备有限公司、浙江旭恒甬鑫智能科技有限公司分别为深圳市炫鑫通电子有限公
司等八家非关联方提供担保，金额合计 38.50 亿元，上述事项未按东旭光电《公
司章程规定》履行决策程序，不符合《内部控制制度》关于对外担保的规定，
同时未按照《上市公司信息披露管理办法》及时披露上述对外担保信息。东旭
光电 2020 年 6 月 23 日经第九届董事会二十次会议审议通过了《关于补充审议
为深圳市炫鑫通电子有限公司等八家公司提供担保的议案》，并履行相应的信息
披露义务。
（二）由于东旭光电资金管理调度未按公司资金管理控制制度有效执行，
导致东旭光电自 2019 年 11 月 18 日出现债券违约，至 2019 年度财务报表批准
报出日止东旭光电发生债券违约、资金诉讼金额合计为 51.51 亿元。东旭光电资
东旭光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文
3
金管理控制制度未能有效执行，存在重大缺陷。
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案为：
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
东旭光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文
4
目录
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................7
第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................. 11
第三节 公司业务概要......................................................................................................................15
第四节 经营情况讨论与分析..........................................................................................................36
第五节 重要事项..............................................................................................................................82
第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................88
第七节 优先股相关情况..................................................................................................................88
第八节 可转换公司债券相关情况..................................................................................................88
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................89
第十节 公司治理..............................................................................................................................90
第十一节 公司债券相关情况..........................................................................................................99
第十二节 财务报告........................................................................................................................106
第十三节 备查文件目录................................................................................................................ 111
东旭光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文
5
释义
释义项 指 释义内容
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
东旭集团 指 东旭集团有限公司
宝石集团 指 石家庄宝石电子集团有限责任公司
东旭光电、公司、本公司 指 东旭光电科技股份有限公司
东旭（营口） 指 东旭（营口）光电显示有限公司
旭虹光电 指 四川旭虹光电科技有限公司
芜湖光电 指 芜湖东旭光电科技有限公司
芜湖装备 指 芜湖东旭光电装备技术有限公司
旭飞光电 指 郑州旭飞光电科技有限公司
旭新光电 指 石家庄旭新光电科技有限公司
东旭（昆山） 指 东旭（昆山）显示材料有限公司
江苏亿泰 指 江苏东旭亿泰智能装备有限公司
东旭建设 指 东旭建设集团有限公司
福州旭福 指 福州旭福光电科技有限公司
福州光电 指 福州东旭光电科技有限公司
东旭财务公司 指 东旭集团财务有限公司
上海碳源汇谷 指 上海碳源汇谷新材料科技有限公司
旭碳新材 指 北京旭碳新材料科技有限公司
明朔科技 指 明朔（北京）电子科技有限公司
腾达光学 指 苏州腾达光学科技有限公司
申龙客车 指 上海申龙客车有限公司
广西申龙 指 广西申龙汽车制造有限公司（原广西源正新能源汽车有限公司）
三宝创新 指 深圳市三宝创新智能有限公司
京东方、 BOE 指 京东方科技集团股份有限公司
华星光电 指 深圳市华星光电技术有限公司
深天马 指 天马微电子股份有限公司
东旭光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文
6
TFT-LCD 指
薄膜晶体管液晶显示器， "Thin Film Transistor Liquid Crystal Display"
的英文缩写
OLED 指
有机发光二极管（ Organic Light-Emitting Diode, OLED）又称为有机电
激光显示、有机发光半导体。
玻璃基板 指
一种表面极其平整的薄玻璃片，是构成液晶显示器件的一个基本部
件，是平板显示产业的关键基础材料之一，玻璃基板可以按照尺寸划
分为不同世代，世代越高，尺寸越大。
G5 玻璃基板 指 第 5 代玻璃基板，尺寸为 1100 mm×1300 mm
G6 玻璃基板 指 第 6 代玻璃基板，尺寸为 1500 mm×1850 mm
G8.5 玻璃基板 指 第 8.5 代玻璃基板，尺寸为 2200 mm×2500 mm
光学膜片 指
泛指扩散、反射、棱镜、复合棱镜等光学类膜片的统称，主要应用于
TFT LCD 背光源
彩色滤光片 指
液晶面板实现彩色化显示的关键原材料，英文"Color Filter"，简称"彩
膜"、 "CF"
石墨烯材料 指 泛指与石墨烯相关的、不多于 10 个碳原子层的二维碳材料
盖板玻璃、曲面玻璃、 3D 盖板玻璃 指
加之于手机、平板电脑等显示屏外，用于对触摸屏的触控模组、显示
屏和非触摸屏的显示屏进行保护的透明玻璃镜片
新能源客车 指
采用新型动力系统，完全或者主要依靠新型能源驱动的客车，包括纯
电动客车和燃料电池客车等
耐摔玻璃 指 高端手机使用保护盖板玻璃。
东旭光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文
7
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 东旭光电、东旭 B 股票代码 000413、 200413
变更后的股票简称（如有） 东旭光电、东旭 B
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 东旭光电科技股份有限公司
公司的中文简称 东旭光电
公司的外文名称（如有） Tunghsu Optoelectronic Technology Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写（如有） Tunghsu Optoelectronic
公司的法定代表人 郭轩
注册地址 河北省石家庄市高新区黄河大道 9 号
注册地址的邮政编码 050035
办公地址 北京市西城区菜园街 1 号
办公地址的邮政编码 100053
公司网址 www:dongxuguangdian.com.cn
电子信箱 dxgd@dongxu.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王庆 王青飞
联系地址 北京市西城区菜园街 1 号 北京市西城区菜园街 1 号
电话 010-63541061 010-63541061
传真 010-63541061 010-63541061
电子信箱 wangqing@dongxu.com wangqingfei@dongxu.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《香港商报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
东旭光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文
8
四、注册变更情况
组织机构代码 无变更
公司上市以来主营业务的变化情况（如
有）
无变更
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界写字楼 A 座 24 层
签字会计师姓名 齐正华、王雅栋
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2019 年 2018 年 本年比上年增减 2017 年
营业收入（元） 17