沈阳机床股份有限公司
重整计划
（草 案）
沈阳机床股份有限公司
二〇一九年十月
目 录
释 义 ...... 3
前 言 ...... 7
摘 要 ...... 9
正 文 ...... 12
一、沈机股份基本情况 ...... 12
（一）设立及沿革...... 12
（二）股本结构...... 13
（三）主要对外投资情况...... 13
（四）资产情况...... 14
（五）负债情况...... 14
（六）偿债能力分析...... 16
二、出资人权益调整方案 ...... 16
（一）出资人权益调整的必要性...... 16
（二）出资人权益调整的范围...... 16
（三）出资人权益调整的方式...... 16
（四）战略投资人情况...... 17
三、债权分类及调整方案 ...... 17
（一）有财产担保债权...... 18
（二）职工债权...... 18
（三）税款债权...... 19
（四）普通债权...... 19
四、债权清偿方案 ...... 19
（一）有财产担保债权...... 19
（二）职工债权...... 20
（三）税款债权...... 20
（四）普通债权...... 20
（五）暂未确认债权的处理...... 22
（六）未申报债权的处理...... 22
五、经营方案 ...... 22
（一）总体发展思路...... 22
（二）具体发展举措...... 23
（三）公司治理结构...... 23
（四）剥离处置部分资产，优化资产结构...... 24
六、重整计划的生效 ...... 24
（一）分组表决...... 24
（二）申请批准...... 25
（三）批准的效力...... 25
（四）未获批准的后果...... 25
七、重整计划的执行和监督 ...... 25
（一）执行和监督主体...... 25
（二）执行和监督期限...... 25
（三）执行的措施...... 26
（四）协助执行...... 28
（五）执行完毕的标准...... 29
（六）执行完毕的效力...... 29
（七）不能执行的后果...... 30
八、其他 ...... 30
（一）重整计划的解释...... 30
（二）重整计划的修正...... 30
（三）债务重组收益所得税减免事宜...... 30
（四）未尽事宜...... 31
附件 1： ...... 32
附件 2: ...... 33
附件 3： ...... 34
附件 4: ...... 35
附件 5: ...... 36
附件 6: ...... 37
释 义
“沈阳中院”或“法院” 指 辽宁省沈阳市中级人民法院
“《破产法》” 指 自 2007 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和
国企业破产法》
“沈机股份”或“公司” 指 沈阳机床股份有限公司
“深交所” 指 深圳证券交易所
“中登深圳分公司” 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
“证监会” 指 中国证券监督管理委员会
“法院受理日” 指 2019 年 8 月 16 日
“沈机集团” 指 沈阳机床（集团）有限责任公司
“沈阳机床” 指 沈机集团及其下属公司
“银丰铸造” 指 沈阳机床银丰铸造有限公司
“优尼斯装备” 指 沈阳优尼斯智能装备有限公司
“普瑞玛” 指 沈阳普瑞玛激光切割机有限公司
“布卡特委博” 指 沈阳布卡特委博机床有限公司
“数控机床” 指 沈阳数控机床有限责任公司
“金利数控” 指 沈阳金利数控机床销售有限公司
“沈阳市国资委” 指 沈阳市国有资产监督管理委员会
“管理人” 指 沈阳中院（2019）辽 01 破 18-1 号《决定书》
指定的沈机股份管理人
“债权人” 指 符合《破产法》第四十四条规定的，沈机股
份的某个、部分或全体债权人
“出资人” 指 截至股权登记日在中登深圳分公司登记的沈
机股份的出资人
“投资人”或“通用技术集 指 中国通用技术（集团）控股有限责任公司
团”
“投资款” 指 投资人以出资方式和借款方式提供的全部款
项
“有财产担保债权” 指 《破产法》第八十二条第一款第一项规定的，
对沈机股份特定财产享有担保权的债权
“担保财产” 指 已设定抵押、质押等担保的沈机股份的特定
财产
“职工债权” 指 《破产法》第八十二条第一款第二项规定的，
所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费
用，所欠的应当划入职工个人账户的基本养
老保险、基本医疗保险费用，以及法律、行
政法规规定应当支付给职工的补偿金
“社保债权” 指 《破产法》第八十三条规定的，欠缴的《破
产法》第八十二条第一款第二项规定以外的
社会保险费用，重整计划不得减免该项费用，
该项费用的债权人不参加重整计划的表决
“税款债权” 指 《破产法》第八十二条第一款第三项规定的，
沈机股份所欠税款
“普通债权” 指 《破产法》第八十二条第一款第四项规定的，
债权人对沈机股份享有的无特定财产担保的
债权
“金融普通债权” 指 因银行贷款、资产管理公司受让银行债权、
民间借贷、委托贷款、融资租赁、为第三方
融资提供保证担保等形成的普通债权
“非金融普通债权” 指 除金融普通债权以外的其他普通债权
“审查完毕的债权” 指 经管理人初步确认并拟提交债权人会议核查
的债权
“未申报债权” 指 根据《债务明细表专项鉴证报告》，在 2019
年 8 月 16 日前形成的、但未在重整期间依法
申报的债权
“重整费用” 指 《破产法》第四十一条规定的案件诉讼费用、
管理人执行职务的费用、报酬和聘请中介机
构的费用、管理、变价和分配债务人财产的
费用等
“共益债务” 指 《破产法》第四十二条规定的为了全体债权
人的共同利益以及重整程序顺利进行而发生
的债务
“清偿” 指 向债权人分配现金、股票等偿债资源的行为
“留债” 指 在原债务主体保留债权债务关系，延长还款
期限的安排
“审计机构” 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
“评估机构” 指 北京中企华资产评估有限责任公司
“《审计报告》” 指 审计机构出具的天职业字[2019]34864 号
《净资产专项审计报告》
“《债务明细鉴证报告》” 指 审计机构出具的天职业字[2019]35314 号
《债务明细鉴证报告》
“《评估报告》” 指 评估机构出具的《评估报告》
“评估价值” 指 根据《评估报告》所确定的在持续经营假设
下的财产价值
“清算价值” 指 根据《评估报告》所确定的在破产清算假设
下的财产价值
“《偿债能力分析报告》” 指 评估机构出具的《偿债能力分析报告》
“重整计划的通过” 指 根据《破产法》第八十六条第一款、第八十
五条第二款之规定，债权人会议各表决组及
出资人组均通过重整计划草案时，重整计划
即为通过
“重整计划的批准” 指 根据《破产法》第八十六条第二款或第八十
七条第三款之规定，重整计划获得法院裁定
批准
“重整计划执行期限” 指 根据《破产法》第八十一条第（五）项之规
定，在本重整计划中所规定的执行期限及法
院裁定延长的重整计划执行期限
“重整计划执行监督期限” 指 根据《破产法》第九十条之规定，本重整计
划中规定的管理人监督重整计划执行的期限
及法院裁定延长的重整计划执行监督期限
“元” 指 人民币元，本重整计划中货币单位除特别注
