证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2023-017
云鼎科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引，云鼎科技股份有限公司（“公司”）将 2022年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准云鼎科技股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2022]2038 号）核准，公司于 2022 年 10 月通过非公开
发行股票方式发行 153,279,347 股人民币普通股（A 股），发行价格为 5.66 元/
股，募集资金总额为 867,561,104.02 元，扣除与募集资金相关的发行费用7,526,383.20 元，公司实际募集资金净额为 860,034,720.82 元已全部到账，具体转入募集资金账户情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类型 到账金额
中国农业银行股份有限公司 15158101040049344 募集资金专户 861,561,104.02
济南和平支行
注：募集资金净额与实际到账金额差异系支付的承销及保荐费用（含税）6,000,000.00 元中包含的可抵扣增值税进项税额 339,622.64 元，以自有资金支付的发行费用（不含增值税）1,866,005.84 元。
上述募集资金到账情况业经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具中审亚太验字(2022)000073 号《验资报告》。
（二）截至 2022 年 12 月 31 日募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 860,034,720.82
单位：人民币元
项目 金额
募集资金实际到账金额 860,034,720.82
减：以前年度已使用募集资金金额 -
其中：以前年度以募集资金置换前期自筹资金投入金额 -
减：本年度直接投入募集资金项目金额 860,034,720.82-
减：本年度以募集资金置换前期自筹资金投入发行费金额
加：募集资金利息收入扣除银行手续费支出后的净额 -
减：专户销户转出金额
募集资金专户实际结余金额 0.00
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《云鼎科技股份有限公司募集资金管理办法》（“《募集资金管理办法》”）。
根据《募集资金管理办法》的规定，结合公司经营需要，公司对募集资金采
用专户存储的制度。2022 年 9 月 14 日，公司第十届董事会第二十七次会议审议
通过了《关于设立募集资金专项账户并授权签订募集资金三方监管协议的议案》。经公司董事会批准，公司在中国农业银行股份有限公司济南和平支行设立募集资金专项账户，用于公司非开发行募集资金的专项存储与使用。公司于 2022 年 10月 27 日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、开户银行分别签订了《募集资金三方监管协议》。
2022 年度，公司严格按照《募集资金管理办法》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金储存账户已注销，具体情况如下：
序号 开户银行 银行账号 账户类型
1 中国农业银行股份有限公司济南和平支行 15158101040049344 募集资金专户
三、本年度募集资金的实际使用情况
2022 年度，公司募集资金的实际使用情况详见附表 1：《募集资金使用情况对照表》。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《募集资金管理办法》的相关规定，真实、准确、完整、及时地披露募集资金的使用及存放情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2023年4月12日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
除发行费用后募集资金净额 860,034,720.82 本年度投入募集资金总额 860,034,720.82
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 860,034,720.82
变更用途的募集资金总额比例 —
是否已 截至期末累 项目达 项目可
承诺投 变更项 募集资金承诺投 截至期末承诺投 截至期末累计投 计投入金额 截至期末投 到预定 本年度 是否达 行性是
资项目 目（含 资总额 调整后投资总额 入金额(1) 本年度投入金额 入金额(2) 与承诺投入 入进度（%） 可使用 实现的 到预计 否发生
部分变 金额的差额 (4)＝(2)/(1) 状态日 效益 效益 重大变
更） (3)＝(2)-(1) 期 化
偿还债
务及补 否
充流动 860,034,720.82 860,034,720.82 860,034,720.82 860,034,720.82 860,034,720.82 — 100.00%
资金
合计 — 860,034,720.82 860,034,720.82 860,034,720.82 860,034,720.82 860,034,720.82 — — — — — —
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因
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