证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2021-133
藏格矿业股份有限公司
关于控股股东及其一致行动人协议转让
部分股份的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示:
1、本次协议转让股份不触及要约收购；
2、本次协议转让股份不会导致本公司控股股东、实际控制人发生变化；
3、本次协议转让股份事项尚需深圳证券交易所合规性审核后方能在中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户手续，能否通过前述 合规性审核存在不确定性；
4、为保护广大中小股东的利益，待出让方藏格集团、永鸿实业以及其他两 名补偿义务人肖永明、林吉芳履行完成业绩承诺补偿股份回购注销义务后，本次 转让才可办理拟转让股份的过户手续，敬请广大投资者注意投资风险。
一、本次股份协议转让概述
（一）股票质押回购业务情况
藏格矿业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东西藏藏格创业投资集 团有限公司(以下简称“藏格集团”)及其一致行动人四川省永鸿实业有限公司（以 下简称“永鸿实业”）与国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）签订
了曾于 2016 年 7 月至 9 月签订了《股票质押式回购交易业务协议》，以其所持
部分股票进行质押融资，上述股票质押业务到期后未按时足额归还借款本息，构 成违约。上述股票质押及融资基本情况如下：
质押股票
序号 质权人 出质人 本金（万元） 初始交易日期 回购日期
（万股）
1 国信证券 藏格集团 70,000 9,999.15 2016-7-27 2019-7-27
2 国信证券 藏格集团 150,000 23,300 2016-9-27 2019-9-26
3 国信证券 永鸿实业 55,000 6,359.74 2016-8-26 2019-8-26
4 国信证券 永鸿实业 55,000 6,359.75 2016-8-26 2019-8-26
5 国信证券 永鸿实业 40,000 5,098.32 2016-8-12 2019-8-12
合计 370,000 51,116.96
（二）股份协议转让概况
公司于近日收到控股股东藏格集团及其一致行动人四川省永鸿实业有限公司（以下简称“永鸿实业”）的通知，由于藏格集团和永鸿实业在国信证券的股票质押合约已到期待购回，根据《关于通过协议转让方式进行股票质押式回购交易违约处置相关事项的通知》《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理
指南（2021 年修订）》等相关通知和规定，藏格集团于 2021 年 12 月 13 日与宁
波梅山保税港区新沙鸿运投资管理有限公司（以下简称“新沙鸿运”）及国信证
券签订了《股份转让协议》、于 2021 年 12 月 13 日与宁波青出于蓝股权投资合
伙企业（有限合伙）（以下简称“青出于蓝”）及国信证券签订了《股份转让协
议》，永鸿实业于 2021 年 12 月 13 日与新沙鸿运及国信证券签订了两份《股份
转让协议》，对上述股票质押式回购交易采用协议转让方式进行处置。藏格集团拟通过协议转让方式向新沙鸿运转让其持有的公司 128,575,019 股股份（占公司股份总数的 6.52%）、向青出于蓝转让其持有的公司 44,248,022 股股份（占公司股份总数的 2.25%），永鸿实业拟通过协议转让方式向新沙鸿运转让其持有的公司 85,113,884 股股份（占公司股份总数的 4.32%）。
本次股份协议转让后，各方股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
股东名称 占公司总股本比 占公司总股本比
持股数量（股） 例（%） 持股数量（股） 例（%）
藏格集团 803,892,678 40.79% 631,069,637 32.02%
永鸿实业 361,228,181 18.33% 276,114,297 14.01%
新沙鸿运 73,441,891 3.73% 287,130,794 14.57%
青出于蓝 0 0.00% 44,248,022 2.25%
二、转让各方基本情况
（一）《股份转让协议》（永鸿实业与新沙鸿运）转让各方基本情况
1、出让方（甲方）
名称：四川省永鸿实业有限公司
统一社会信用代码：915120216210661842
法定代表人：肖永明
住所：四川省资阳市安岳县石羊镇三元街 171 号
成立时间：2002 年 08 月 21 日
注册资本：7608.8 万
经营范围：销售:其他文化用品，聚乙烯，聚丙烯，农业机械；投资与资产管理（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；自有房地产经营活动；种植、销售：水果，蔬菜。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、受让方（乙方）
名称：宁波梅山保税港区新沙鸿运投资管理有限公司
统一社会信用代码：91330206MA281WP428
法定代表人：徐磊
住所：浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区 M0257
成立时间：2016 年 04 月 29 日
注册资本：300000 万
经营范围：投资管理、资产管理、投资咨询、企业管理咨询。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）
3、质权方（丙方）
名称：国信证券股份有限公司
统一社会信用代码：914403001922784445
法定代表人：张纳沙
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
成立时间：1994 年 6 月 30 日
注册资本：961242.938 万
经营范围：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，金融产品代销，为期货公司提供中间介绍业务，证券投资基金托管，股票期权做市。
（二）《股份转让协议》（永鸿实业与新沙鸿运之二）转让各方基本情况
1、出让方（甲方）
名称：四川省永鸿实业有限公司
统一社会信用代码：915120216210661842
法定代表人：肖永明
住所：四川省资阳市安岳县石羊镇三元街 171 号
成立时间：2002 年 08 月 21 日
注册资本：7608.8 万
经营范围：销售:其他文化用品，聚乙烯，聚丙烯，农业机械；投资与资产管理（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；自有房地产经营活动；种植、销售：水果，蔬菜。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、受让方（乙方）
名称：宁波梅山保税港区新沙鸿运投资管理有限公司
统一社会信用代码：91330206MA281WP428
法定代表人：徐磊
住所：浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区 M0257
成立时间：2016 年 04 月 29 日
注册资本：300000 万
经营范围：投资管理、资产管理、投资咨询、企业管理咨询。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）
名称：国信证券股份有限公司
统一社会信用代码：914403001922784445
法定代表人：张纳沙
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
成立时间：1994 年 6 月 30 日
注册资本：961242.938 万
经营范围：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，金融产品代销，为期货公司提供中间介绍业务，证券投资基金托管，股票期权做市。
（三）《股份转让协议》（藏格集团与新沙鸿运）转让各方基本情况
1、出让方（甲方）
名称：西藏藏格创业投资集团有限公司
统一社会信用代码：西藏藏格创业投资集团有限公司
法定代表人：肖永明
住所：青海省格尔木市藏青工业园管委会 4 号办公楼 308 室
成立时间：2011 年 09 月 22 日
注册资本：100000 万
经营范围：创业投资、创业投资管理。钾肥、氯化镁、矿产品（国家有专项规定的除外）、建材销售【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
2、受让方（乙方）
名称：宁波梅山保税港区新沙鸿运投资管理有限公司
统一社会信用代码：91330206MA281WP428
法定代表人：徐磊
住所：浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区 M0257
成立时间：2016 年 04 月 29 日
注册资本：300000 万
经营范围：投资管理、资产管理、投资咨询、企业管理咨询。（未经金融等
等金融业务）
3、质权方（丙方）
名称：国信证券股份有限公司
统一社会信用代码：914403001922784445
法定代表人：张纳沙
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
成立时间：1994 年 6 月 30 日
注册资本：961242.938 万
经营范围：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，金融产品代销，为期货公司提供中间介绍业务，证券投资基金托管，股票期权做市。
（四）《股份转让协议》（藏格集团与青出于蓝）转让各方基本情况
1、出让方（甲方）
名称：西藏藏格创业投资集团有限公司
统一社会信用代码：西藏藏格创业投资集团有限公司
法定代表人：肖永明
住所：青海省格尔木市藏青工业园管委会 4 号办公楼 308 室
成立时间：2011 年 09 月 22 日
注册资本：100000 万
经营范围：创业投资、创业投资管理。钾肥、氯化镁、矿产品（国家有专项规定的除外）、建材销售【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
2、受让方（乙方）
名称：宁波青出于蓝股权投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码
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