证券代码：000408 证券简称：藏格控股
藏格控股股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）
二〇二一年六月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、藏格控股股份有限公司（以下简称“藏格控股”或“公司”、“本公司”）第一期员工持股计划（以下简称“员工持股计划”或“本计划”、“本持股计划”）须经公司股东大会批准后方可实施，本持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
2、有关本员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
3、若员工出资额较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工出资额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险；
公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、《藏格控股股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号--员工持股计划》及其他有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、参加本员工持股计划的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司中层管理人员、公司核心技术（业务）骨干，总人数不超过 150 人。具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本员工持股计划的资金总额上限不超过 11,294.05 万元，以“份”作为认购单位，
每份份额为 1 元，持股计划的份额上限为 11,294.05 万份，员工必须认购整数倍份额。持股计划持有人具体持有份额数以员工实际缴款情况确定。本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
5、本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账
户所持有的公司股份，受让价格为 4.25 元/股，为截至 2021 年 4 月 30 日公司回购股份均
价（8.50 元/股）的 50%。
6、公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的 10%，
单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的 1%（不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励已获得的股份）。
7、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工
持股计划名下之日起算。公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起 12个月后分三期解锁。
8、在获得股东大会批准后，由公司自行管理。本员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议。持有人会议设管理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划的管理
机构，监督本员工持股计划的日常管理，代表持有人行使除表决权以外的其他股东权利。
9、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
一、释义 ...... 6
二、员工持股计划的目的 ...... 7
三、员工持股计划遵循的基本原则 ...... 7
四、员工持股计划的参加对象、确定标准...... 7
五、员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格...... 9
六、员工持股计划的存续期限及锁定期限...... 10
七、存续期内公司融资时持股计划的参与方式...... 13
八、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ...... 13
九、员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法 ...... 16
十、员工持股计划的管理模式...... 16
十一、员工持股计划的会计处理...... 21
十二、员工持股计划的实施程序...... 21
十三、持股计划的关联关系及一致行动关系...... 22
十四、其他事项...... 22
一、释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
藏格控股、本公司、公司 指 藏格控股股份有限公司
员工持股计划、本次员工持股计划 指 藏格控股股份有限公司第一期员工持股计划
员工持股计划草案、本计划草案 指 《藏格控股股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》
持有人 指 出资参加本次员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《员工持股计划管理办法》 指 《藏格控股股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》
标的股票 指 藏格控股A股普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《信息披露指引第4号》 指 《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工
持股计划》
《公司章程》 指 藏格控股股份有限公司公司章程
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
二、员工持股计划的目的
（一）进一步建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现股东、公司和员工利益的一致，改善公司治理水平；
（二）提高员工的凝聚力和公司竞争力，有效调动员工的积极性和创造性，从而提高公司员工的凝聚力和公司竞争力；
（三）立足于当前公司业务发展的关键时期，进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展。
三、员工持股计划遵循的基本原则
本员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《信息披露指引第 4 号》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高员工凝聚力和公司竞争力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划将严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划将遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不得以摊派、强行分配等方式强制员工参加本公司的员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
四、员工持股计划的参加对象、确定标准
（一）参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《信息披露指引第 4
号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
（二）参加对象确定的职务依据
本员工持股计划的参加对象应符合以下标准之一：
1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
2、公司中层管理人员（含控股子公司）；
3、公司核心技术（业务）骨干（含控股子公司）。
（三）员工持股计划的参加对象及分配比例
本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，本员工持股
计划的份额上限为 11,294.05 万份。
参加本员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员、公司中层管理人员、公司核心技术（业务）骨干，总人数不超过 150 人。具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。管理委员会可根据申购款缴纳情况、员工变动情况、考核情况对持股计划的员工名单、分配比例进行调整。参加对象按照认购份额一次性缴纳认购资金。参加对象认购资金未按期足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可由其他符合条件的参加对象申报认购，申报份额如多于弃购份额的，由管理委员会确定认购人选和份额。
公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%（不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励已获得的股份）。
本员工持股计划参加对象及持有份额的情况如下：
持有份额 占员工持股计 所获份额对
序号 姓名 职务 （万份） 划总份额的比 应股份数量
例 （万股）
1 方 丽 董事、副总经理 1,105.00 9.78% 260.00
2 张 萍 董事、副总经理 1,105.00 9.78% 260.00
3 张生顺 副总经理 1,147.50 10.16% 270.00
4 秦世哲 副总经理 1,083.75 9.60% 255.00
5 田太垠 财务总监 1,083.75 9.60% 255.00
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