000404 深市 长虹华意

证券简称：长虹华意          证券代码：000404                公告编号：2020-016
              长虹华意压缩机股份有限公司

  关于用暂时闲置配股募集资金投资保本型理财产品的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  长虹华意压缩机股份有限公司（以下简称“公司”)于 2020 年 4 月 9 日召
开第八届董事会第四次会议,审议通过了《关于用暂时闲置配股募集资金投资保本型理财产品的议案》：公司在确保不影响配股募集资金项目建设和募集资金安全的情况下，使用部分暂时闲置配股募集资金投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额为不超过1.2 亿元（该额度可以滚动使用）。上述募集资金使用符合中国证监会及深圳证券交易所有关规定。现将相关事宜公告如下:

    一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准华意压缩机股份有限公司配股的批复》（证监许可［2017]339号）核准，公司以截止本次配股发行股权登记日（2017
年5月18日）公司总股本559,623,953股为基数，向全体股东每10股配售2.5股，配股价格为4.69元／股。本次共计配售136,372,026股人民币普通股（A股），募集资金总额639,584,801.94元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币
626,019,387.86元,以上募集资金已于2017年5月31日全部到位，存入公司开立的募集资金专户。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司截至2017年5月31日的新增注册资本实收情况进行了审验，并出具了XYZH/2017CDA40238号《验资报告》。

    二、配股募集资金的管理、使用与存放情况

    （一）募集资金的管理

    公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司募集资金管理办法》的有关规定，对募集资金采用专户存储制度，将募集资金分别存放在公司董事会指定的募集资金专

      用账户，并分别与有关银行和保荐机构签署了《募集资金三方监管协议》。

          （二）配股募集资金的使用情况

          公司第八届董事会 2019 年第五次临时会议、2019 年第三次临时股东大会审

      议通过《关于缩减配股募集资金项目投资规模并将剩余募集资金永久补充流动资

      金的议案》：由于宏观经济环境及行业情况发生变化，为提高募集资金使用效率，

      降低财务费用，经公司股东大会审议批准，决定缩减配股募投项目投资规模，继

      续投入配股募投项目中能够短期见效的提质降本的关键生产环节及研发测试设

      备与软件，并将剩余募集资金永久性补充流动资金。

          公司缩减配股募投项目投资规模，由原计划投资 62,520 万元（该金额已扣

      减发行费用）缩减为 22,720 万元，剩余募集资金 39,800 万元永久补充流动资

      金（加上利息及现金投资净收益 5,435 万元后，永久补充流动资金金额为

      45,235 万元）。本次补充流动资金金额(不含利息及现金投资净收益)占募集资金

      总额的 62.23%（详见刊登于 2019 年 10 月 18 日证券时报与巨潮资讯网《公司关

      于缩减配股募集资金项目投资规模并将剩余募集资金永久补充流动资金的公

      告》）。2019 年实际以募集资金永久补充流动资金金额为 45,000 万元。

          截止 2019 年 12 月 31 日，公司配股募集资金投资项目累计投入金额 10,948

      万元，以募集资金永久补充流动资金金额为 45,000 万元，公司配股剩余募集资

      金12,741万元（含募集资金存放银行利息及现金管理投资收益净额6,168万元）。

          公司本次配股募集资金具体使用情况如下：

                                                                  单位：万元

                      募集资金承诺                          利息及现金投

    承诺投资项目        投资金额  调整后投资  截至期末累  资净收益(扣除  永久补充  尚未使用的
                        （万元）      总额    计投入金额  账户管理费及  流动资金  募集资金
                                                                手续费)

高效、变频压缩机智能

化产业升级及配套能力      50,000      19,950        9,259        5,087    35,000      10,828
      升级项目

高效、商用、变频压缩                    2,770        1,689        1,082    10,000      1,913
 机研发能力建设项目        12,520

        合计                62,520      22,720      10,948        6,169    45,000      12,741

            注：实际永久补充流动资金金额含暂时闲置募集资金理财收益及利息收入。

          （三）配股募集资金的存放情况


    为规范公司配股募集资金的管理和使用，根据中国证监会《上市公司监管指 引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、公司《募集资金管理制
 度》等相关法律法规和部门规章等相关规定，2017 年 6 月 8 日公司与保荐机构、
 存放募集资金的相关银行签署了募集资金三方监管协议。截止 2019 年 12 月 31
 日，公司配股募集资金专户余额为 127,409,087.39 元，具体如下：

                                                      单位：元

项目        开户行        账号                  资金余额（元）  备注

高效、变频压  中国建设银行

缩 机 智 能 化  股份有限公司                                        暂时闲置募集 资
产 业 升 级 及  景德镇豪德分  36050162016400000143  8,275,841.73    金投资银行理 财
配 套 能 力 提  理处                                                产品10,000万元
升项目
高效、商用、 中国银行股份

变 频 压 缩 机  有限公司景德  202237519037          19,133,245.66

研 发 能 力 建  镇市分行营业

设项目      部

小计                                                27,409,087.39  100,000,000.00

配股募资余额合计                                          127,409,087.39

    （四）配股募集资金暂时闲置原因

    高效、商用、变频压缩机研发能力建设项目投资计划完成时间为 2020 年 12
 月 31 日，高效、变频压缩机智能化产业升级及配套能力提升项目投资计划完成 时间为2021年6月30日，根据项目实施进度，部分募集资金将阶段性暂时闲置。 因此，为提高募集资金使用效率，在不影响募投项目正常进行、保证募集资金安 全的前提下，根据项目实施的实际资金支付进度，最大化资金使用效益，公司拟 利用最高不超过 12,000 万元人民币的闲置募集资金（该额度可以滚动使用）投 资理财产品。

    三、暂时闲置募集资金投资理财产品的基本情况

    鉴于公司 2017 年第三次临时股东大会审议批准的《关于用暂时闲置配股募
 集资金投资保本型理财产品的议案》的有效期即将到期，结合配股募集资金使用 的实际情况，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金效益，公司在确保不影 响配股募集资金项目建设和募集资金安全的情况下，使用部分暂时闲置配股募集 资金投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，
投资理财产品的每日动态余额为不超过 1.2 亿元（该额度可以滚动使用）。具体情况如下：

    （一）理财产品品种

    为控制风险，投资的品种为投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定、到期还本付息的风险相对较低的保本型理财产品。

    上述投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。
    （二）决议生效条件

    本次关于用暂时闲置配股募集资金投资保本型理财产品事项自公司股东大会审议通过之日起生效，有效期 24 个月。

    （三）购买额度

    本次拟安排的闲置募集资金投资理财产品的每日动态余额不超过 1.2 亿元
（该额度可以滚动使用）。

    为保证募投项目建设和募集资金使用，公司承诺根据经济形势及金融市场的变化适时适量介入，长短期科学组合投资品种，保持投资产品的流动性，并根据募集资金项目的进展情况，公司将及时收回部分或全部投资，以保证募集资金项目资金需要。

    （四）实施方式

    根据公司董事会决议内容及相关法律法规的规定，公司董事会提请股东大会授权公司经营层在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。

    （五）信息披露

    公司将按规定履行信息披露义务，公司开立或注销产品专用结算账户的，将及时报深圳证券交易所备案并公告。 公司亦会在定期报告中披露报告期内以募集资金购买理财产品投资情况以及相应的损益情况。

    四、投资风险及风险控制措施


    （一）投资风险

    （1）短期保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。

  （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

    （3）相关工作人员的操作风险。

    （二）针对投资风险,拟采取措施如下:

    （1）以上额度内资金只能购买期限不超过十二个月的保本型理财产品，不得用于高风险证券投资。

    （2）公司财务部门组织及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展，一旦发现或判断有不利因素，及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

    （3）公司审计部门组织对暂时闲置募集资金投资保本型理财产品情况进行审计与监督，每个季度定期进行检查，确保合法合规，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和风险，并向审计委员会报告；

    （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

    （5）公司将依据深交所的相关规定，履行信息披露义务，并在定期报告中披露报告期内募集资金投资保本型理财产品投资以及相应的损益情况。

    五、需履行的审批程序的说明

    根据中国