股票简称：华意压缩 股票代码：000404 公告编号：2017-036
华意压缩机股份有限公司
配股发行公告
保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
1、华意压缩机股份有限公司（以下简称“华意压缩”、“公司”或“发行人”）向公司原股东配售股份发行已经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】339号文核准。
2、本次配股以本次发行股权登记日2017年5月18日（R日）深圳证券交
易所（以下简称“深交所”）收市后的发行人总股本559,623,953股为基数，向全
体股东每10股配售2.5股，共计可配股份数量139,905,988股。本次发行采取网
上定价发行方式，通过深圳证券交易所交易系统进行，由保荐机构（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”、“主承销商”、“申万宏源”）及承销团负责组织实施。
3、本次发行价格为4.69元/股，配股代码为“080404”，配股简称为“华意A1
配”。
4、本次配股向截止2017年5月18日（R日）下午深圳证券交易所收市后，
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的华意压缩全体股东配售；发行人控股股东四川长虹电器股份有限公司已承诺以现金全额认购其可配股份。
5、本次发行结果将于2017年5月31日（R+7日）在《证券时报》以及巨
潮网（http://www.cninfo.com.cn）上公告。
6、如本次发行失败，根据股东指定证券交易营业部的规定，如存在冻结资金利息，将按配股缴款额并加算银行同期存款利息（如有）扣除利息所得税后返还已经认购的股东。
7、根据深交所相关规定，本次配股缴款及网上清算期间，即 2017年 5月
19日（R+1 日）至 2017年 5月26日（R+6日），华意压缩股票将停止交易。
8、本公告仅就华意压缩本次配股的有关事宜向全体股东进行说明，不构成针对本次配股的任何投资建议。股东欲了解本次发行的一般情况，请详细阅读于2017年5月16日（R-2日）刊登在《证券时报》上的《华意压缩机股份有限公司配股说明书摘要》及刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《华意压缩机股份有限公司配股说明书》全文及其他相关资料。有关本次发行的其他事宜，发行人将视需要在上述媒体上及时公告，敬请投资者留意。
释义
除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下意义：
公司、发行人、本公司、华意压缩指 华意压缩机股份有限公司
保荐机构、主承销商、申万宏源指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记公司 指中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司
元 指 人民币元
本次配股比例 指 发行人根据《配股说明书》，按照10:2.5
的比例配股的行为
人民币普通股 指用人民币标明面值且仅供境内投资
者以人民币进行买卖之股票
股权登记日/R日 指 2017年5月18日
全体股东 指股权登记日深交所收市后登记公司
登记在册的全体华意压缩股东
配股对象 指具有配股资格并参加配股认购的公
司股东
日 指 正常交易日（法定节假日除外）
一、本次发行的基本情况
1、配股发行股票类型：人民币普通股（A股）
2、每股面值：1.00元
3、配股比例及数量：本次配股以本次发行股权登记日2017年5月18日（R
日）深交所收市后的发行人总股本 559,623,953股为基数，向全体股东每 10股
配售2.5股，共计可配股份数量139,905,988股。配售股份不足1股的，按照《中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人权益分派及配股登记业务指南（2013年版）》中的有关规定处理。配股实施前，若因公司送股、转增及其他原因引起总股本变动，配股数量按照总股本变动的比例相应调整。发行人控股股东四川长虹电器股份有限公司已承诺以现金全额认购其可配股份。
4、募集资金的用途：本次配股拟募集资金不超过6.57亿元，为了进一步增
强公司的综合实力，完善公司产品结构布局，巩固公司在压缩机行业的市场竞争力，提升持续盈利能力，拟投资于以下项目。
序 项目名称 总投资额 募集资金拟投入金额（万
号 （万元） 元）
1 高效、变频压缩机智能化产业升级及配 50,700 50,000
套能力提升项目
2 高效、商用、变频压缩机研发能力建设 30,300 15,700
项目
合 - 81,000 65,700
计
5、配股价格：本次配股价格为4.69元/股，配股代码为“080404”，配股简称
为“华意A1配”。
6、发行对象：截止2017年5月18日（R 日）下午深交所收市后，在登记
公司登记在册的华意压缩全体股东。
7、发行方式：本次配股对无限售条件股股东及有限售条件股股东全部采取网上定价发行方式，通过深圳证券交易所交易系统进行。
8、承销方式：代销。
9、本次配股主要日期：
本次配股发行期间的主要日期与停牌安排如下
日期 发行安排 股票停牌安排
2017年5月16日 刊登《配股说明书》、《配
（R－2日） 股说明书摘要》、《配股发 正常交易
行公告》、《网上路演公告》
日期 发行安排 股票停牌安排
2017年5月17日 网上路演 正常交易
（R－1日）
2017年5月18日 配股股权登记日 正常交易
（R日）
2017年5月19日-2017年5月25 配股缴款起止日期，配股提
日 示性公告（5次） 全天停牌
（R＋1日至R＋5日）
2017年5月26日 配股款清算、验资 全天停牌
（R＋6日）
刊登配股发行结果公告；
2017年5月31日 发行成功的除权基准日或 正常交易
（R＋7日） 发行失败的恢复交易日及
退款日
注：以上日期为证券市场交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，主承销商将及时公告，修改本次发行日程。
二、本次配股的认购办法
1、配股缴款时间
2017年5月19日（R+1日）起至2017年5月25日（R+5日）的深交所正
常交易时间，逾期未缴款者视为自动放弃配股认购权。
2、配股缴款方法
原股东于缴款期内可通过网上委托、电话委托、营业部现场委托等方式，在股票托管券商处通过深交所交易系统办理配股缴款手续。配股代码“080404”，配股价格4.69元/股。配股数量的限额为截止股权登记日持股数乘以配股比例（0.25），可认购数量不足1股的部分按照《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人权益分派及配股登记业务指南（2013 年版）》中的零碎股处理办法处理，请股东仔细查看“华意A1配”可配证券余额。在配股缴款期内股东可多次申报，但申报的配股总数不得超过配股数量限额。
3、原股东所持股份托管在两个或两个以上营业部的，分别到相应营业部认购。
三、发行结果处理
1、公告发行结果
华意压缩与主承销商将于2017年5月31日（R+7日）在《证券时报》上刊
登《华意压缩机股份有限公司配股发行结果公告》公告发行结果，包括全体股东认购情况、公司控股股东四川长虹电器股份有限公司履行承诺情况、原股东认购股票的数量占可配股数量的比例、本次配股最终结果以及如发行失败的退款处理等。
2、发行结果公告后的交易安排
如本次发行成功，则华意压缩股票将于2017年5月31日（R+7日）进行除
权交易；如代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配股数量70%，或控
股股东四川长虹电器股份有限公司不履行认配股份的承诺，则本次发行失败，华意压缩股票于2017年5月31日（R+7日）恢复交易。
3、发行失败的退款处理
如本次发行失败，根据股东指定证券交易营业部的规定如存在冻结资金利息，将按配股缴款额并加算银行同期存款利息（如有）扣除利息所得税后返还配股对象，退款中涉及的重要内容如下：
（1）退款时间：2017年5月31日（R+7日）。
（2）退款额：每个股东配股缴款额加算银行同期存款利息（如有）扣除利
