000403 深市 派林生物

证券代码：000403    证券简称：派林生物    公告编号：2021-067
          派斯双林生物制药股份有限公司

    关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划
 首次授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式的提示
                      性公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：

  1、公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权代码：037093；期权简称：双林JLC1。

  2、本次符合2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件的激励对象人数为39人，可行权的股票期权数量为88.6305万份，占公司目前总股本0.1211%。

  3、本次股票期权采用自主行权模式。

  4、本次可行权期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

  派斯双林生物制药股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）于2021年5月31日召开的第九届董事会第六次会议（临时会议）及第九届监事会第五次会议（临时会议）审议通过《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》，详见《派斯双林生物制药股份有限公司关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告》（公告编号：2021-064）。

  公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予股票期权第一个行权期的行权条件已成就，公司同意符合本次行权条件的39名激励对象在第一个行权期自主行权合计88.6305万份股票期权，行权价格为21.79元/股（以下简称“本次自主行权”）。

  截至本公告日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。
现将相关情况公告如下：

    一、本激励计划的决策程序和批准情况

  （一） 2020年4月26日，公司召开了第八届董事会第十九次会议（临时会议），审议通过了《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理公司股权激励相关事宜的议案》，关联董事对上述议案回避表决。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

  （二） 2020年4月26日，公司召开了第八届监事会第九次会议（临时会议），审议通过了《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实公司2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。

  （三） 2020年4月28日，公司在巨潮资讯网披露了《关于召开2020年第三次临时股东大会的通知》及《南方双林生物制药股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的报告书》，公司独立董事张晟杰先生就2020年第三次临时股东大会审议的本激励计划有关议案向所有股东征集委托投票权。

  （四） 2020年4月28日，公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

  （五） 2020年5月13日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理公司股权激励相关事宜的议案》。公司实施股权激励计划获得批准，董事会被授权确定权益授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予权益并办理授予权益所必需的全部事宜。

  （六） 2020年5月19日，公司分别召开了第八届董事会第二十三次会议（临时会议）和第八届监事会第十三次会议（临时会议），审议通过了《关于向激励
对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，确定本激励计划的首次授予日为2020年5月19日，并同意向符合授予条件的41名激励对象分别授予181.5万份股票期权及181.5万股限制性股票。关联董事对上述议案已回避表决。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予日及激励对象名单发表了核实意见。

  （七） 2020年7月31日，公司分别召开了第八届董事会第二十六次会议（临时会议）和第八届监事会第十五次会议（临时会议），审议通过了《关于对2020年股票期权与限制性股票激励计划相关价格及数量调整的议案》，预留限制性股票的授予数量由235,000股调整为421,770股；首次授予限制性股票的回购价格由19.61元/股+银行同期活期存款利息调整为10.86元/股+银行同期活期存款利息；当出现《激励计划（草案）》“第九章 公司/激励对象发生异动的处理”之“一、公司发生异动的处理(三)”中规定的情形负有个人责任的以及“第九章 公司/激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化(一)”中规定的情形之一的，首次授予限制性股票的回购价格由19.61元/股调整为10.86元/股；首次授予期权的行权价格由39.22元/份调整为21.79元/份；首次授予期权及预留期权的行权数量由2,050,000份调整为3,679,270份。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会经审核后认为，本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》和《公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

  （八） 2021年4月27日，公司分别召开了第九届董事会第五会议（临时会议）和第九届监事会第四次会议（临时会议），审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对预留授予的激励对象名单进行了核实。

  （九） 2021年5月31日，公司分别召开了第九届董事会第六会议（临时会议）和第九届监事会第五次会议（临时会议），审议通过了《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》《关于注销部分股票期权和回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》等。公司独立董事对此发表了独立意见，认为上述议案的决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符
合公司及全体股东的利益。

    二、行权条件满足情况的说明

  1、等待期届满

  根据《派斯双林生物制药股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》，本激励计划授予的股票期权等待期为授予登记完成之日（2020年6月12日）至股票期权可行权日之间的时间段。本激励计划的股票期权分三次行权，授予的股票期权对应的等待期分别为12个月、24个月、36个月。即本激励计划首次授予股票期权第一个等待期已于2021年6月11日届满。

  2、第一个行权期行权条件成就的情况说明

  本激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已成就，具体内容详见公司于2021年6月8日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《派斯双林生物制药股份有限公司关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告》（2021-064）。

    三、本次自主行权安排

  1、本次自主行权期限为2021年6月15日起至2022年6月14日止（包含头尾两天）。

  2、期权代码：037093

  3、期权简称：双林JLC1

  4、可行权数量：第一个行权期可行权数量为88.6305万份，占授予股票期权数量的27.2081%，占公司目前总股本0.1211%。

  5、可行权人数：39人

  6、行权价格：21.79元/股，若在行权期中公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股等事项，行权价格将进行相应的调整。

  7、行权方式：自主行权。

  8、行权安排：可行权日必须为交易日，但不得在下列期限内行权：

  （1）定期报告公布前30日至公告后2个交易日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日30日起算，至公告前1日；

  （2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；


  （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

  （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

  如果激励对象为董事、高级管理人员，相关人员应避免出现短线交易行为，即行权后6个月不得卖出所持有的本公司股票，或卖出持有的本公司股票后6个月内不得行权。

  9、本次自主行权对象及可行权股票数量与《派斯双林生物制药股份有限公司关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告》（2021-064）披露情况不存在差异，具体情况如下：

                          获授的股票  第一次行权的  第一次行权  第一次行权
 姓名        职务        期权的数量  股票期权数量  数量占已获  数量占公司
                            （万份）      （万份）    授期权的比  目前总股本
                                                          例        的比例

黄灵谋  董事、总经理          34.9979        9.7644      27.9%    0.0133%

袁华刚  董事                  34.9979        9.7644      27.9%    0.0133%

张华纲  董事                  17.9477        5.0074      27.9%    0.0068%

罗军    董事                  17.9476        5.0074      27.9%    0.0068%

朱光祖  首席科学家            17.9477        5.0074      27.9%    0.0068%

王志波  副总经理              12.5634        3.5052      27.9%    0.0048%

杨彬    副总经理              12.5634        3.5052      27.9%    0.0048%

赵玉林  董事会秘书            12.5634        3.5052      27.9%    0.0048%

刘仁金  顾问                  12.5634        3.5052      27.9%    0.0048%

核心业务骨干（30人）          151.6576        40.0587      27.9%    0.0547%

      合计（39人）              325.75        88.6305          -    0.1211%

  注：1.公司于2021年2月28日召开了第八届董事会第三十五次会议（临时会议），审议通过了《关于董事会提前换届选举