证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2024-043
美的集团股份有限公司
关于第六期股票期权激励计划第四个行权期行权相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、第四个行权期：有效期至 2025 年 5 月 29 日
2、行权价格：人民币 42.56 元/股
3、可行权份数：7,518,250 份
4、行权方式：自主行权模式
美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）2018 年年度股东大会审议通过的《美的集团股份有限公司第六期股票期权激励计划<草案>
及摘要》的第四个行权期行权条件已经成就，公司于 2024 年 6 月 14 日召开的第
四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于第六期股票期权激励计划第四个行权期行权相关事项的议案》，现将相关事项说明如下：
一、第六期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2019 年 4 月 18 日，美的集团第三届董事会第十次会议审议通过了《关
于公司第六期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》。第三届监事会第七次会议对公司《第六期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
2、2019 年 5 月 13 日，公司召开 2018 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司第六期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<第六期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第六期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第六期股票期权激励计划相关议案。
公司第六期股票期权激励计划拟向 1,150 名激励对象授予 4,724 万份股票期
权，本次授予的行权价格为 54.17 元/股。
3、根据美的集团 2018 年年度股东大会授权，2019 年 5 月 30 日公司召开第
三届董事会第十二次会议审议通过了《关于调整公司第六期股票期权激励计划的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第六期股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司第六期股票期权激励计划授予相关
事项的议案》，确定本次股票期权的授予日为 2019 年 5 月 30 日，同意公司向
1,146 名激励对象授予 4,714 万份股票期权，本次授予的行权价格由 54.17 元/股
调整为 52.87 元/股。
公司原拟向 1,146 名激励对象授予 4,714 万份股票期权，由于 15 名激励对
象因离职和职务变动等原因，已不再满足成为公司第六期股票期权激励对象的条件，董事会调整了公司第六期股票期权激励计划激励对象和期权数量，将第
六期股票期权激励对象由 1,146 名变更为 1,131 名，股票期权总量由 4,714 万份
调整为 4,654 万份。2019 年 7 月 5 日，公司完成了第六期股票期权激励计划的
期权授予登记工作。
4、公司于 2020 年 6 月 5 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过
了《关于调整公司第六期股票期权激励计划的行权价格的议案》，根据 2019 年度利润分配的实施安排，第六期股票期权激励计划的行权价格将由 52.87 元/股调整为 51.28 元/股。
5、公司已经于 2021 年 5 月 27 日披露了《2020 年度利润分配实施公告》，
以公司现有总股本7,045,159,320股扣除回购专户上已回购股份131,190,961股后
可参与分配的总股数 6,913,968,359 股为基数，向全体股东每 10 股派 16.005847
元人民币现金，本次权益分派股权登记日为 2021 年6月1 日，除权除息日为2021年 6 月 2 日。
6、公司于 2021 年 6 月 4 日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过
了《关于调整第六期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2020 年度利润分配的实施安排，第六期股权激励计划的行权价格由 51.28 元/股调整为 49.71元/股
同时审议通过了《关于调整第六期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、所在经营单位业绩考核不达标、个人业绩不达标及职务调整等原因对第六期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。调整后，第六期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 4654 万份调整为 3896.325 万份。
同时审议通过了《关于公司第六期股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第六期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第六期激励对象共 965 人，其在第一个行权期（有效期截至
2022 年 5 月 27 日止）可行权共 870.825 万份股票期权。
7、公司于 2022 年 6 月 8 日召开第四届董事会第九次会议，审议通过《关于
注销第六期已到期未行权的股票期权的议案》《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》和《关于调整第六期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的
议案》，同意注销 4 名激励对象已到期未行权的 25,100 份股票期权，并根据 2021
年度利润分配的实施安排，第六期股权激励计划的行权价格由 49.71 元/股调整为48.04 元/股，同意因激励对象离职、所在经营单位业绩考核不达标、个人业绩不达标及职务调整等原因对第六期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整后，第六期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原30,255,000 份调整为 26,982,250 份。
公司于 2023 年 6 月 20 日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过《关
于注销第六期已到期未行权的股票期权的议案》，注销 7 名激励对象已到期未行权的 40,591 份股票期权。
同时审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2022
年度利润分配的实施安排，第六期股权激励计划的行权价格将由 48.04 元/股调整为 45.54 元/股。
同时审议通过《关于调整第六期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务调整、个人或所在经营单位业绩考核不达标等原因对第六期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整后，第六期股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 18,570,000份调整为 15,830,667 份。
同时审议通过《关于第六期股票期权激励计划的第三个行权期行权相关事项的议案》鉴于公司第六期股票期权激励计划第三个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第六期激励对象共 762 人，其在第三个行权期（有效期截至 2024
年 5 月 29 日止）可行权共 7,339,417 份股票期权。
9、公司于 2023 年 5 月 15 日召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过
《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2023 年度利润分配的实施安排，第六期股权激励计划的行权价格将由 45.54 元/股调整为 42.56 元/股。
10、公司于 2024 年 6 月 15 日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通
过《关于注销第六期已到期未行权的股票期权的议案》，注销 3 名激励对象已到期未行权的 15,100 份股票期权。
11、公司已实施 2023 年度利润分配方案，以公司现有总股本 6,975,318,129
股剔除已回购股份48,558,888股后可参与分配的总股数6,926,759,241股为基数，按照每股分配金额不变的原则，向全体股东每 10 股派发现金 30 元，本次权益
分派股权登记日为 2024 年 5 月 14 日，除权除息日为 2024 年 5 月 15 日。
公司于 2024 年 5 月 15 日召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了
《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2023 年度利润分配的实施安排，第六期股票期权的行权价格由 45.54 元/股调整为 42.56 元/股。
二、激励对象符合行权条件的情况说明
激励对象行使已获授的股票期权，必须同时满足如下全部条件：
序 公司第六期股票期权激励计划规定的行权条件 激励对象符合行权条
号 件的情况说明
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
1 公司未发生所列情形
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
2 激励对象未发生所列情形
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形；
（7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
根据公司制定的《美的集团股份有限公司第六期股票 本次可行权的激励对象
期权激励计划实施考核办法》，激励对象行权只有在前一 2023 年度个人业绩考核
3 年度考核得分在 B 级及以上，及其所在经营单位前两个 均合格，且所在经营单位
会计年度考评不是“较差”，方能参与当年度股票期权的 2023 年和 2022 年考评不
行权。 属于“较差”
符合此项条件，请查阅附
4 2023 年的净利润不低于前三个会计年度的平均水平。
表一
附表一：
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