证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2024-037
美的集团股份有限公司
关于注销第五期股票期权激励计划预留授予第三个行权期
已到期未行权股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）于 2024 年 6 月
14 日召开第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销第五期预留授予已到期未行权的股票期权的议案》，现将相关事项说明如下：
一、第五期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2018 年 3 月 29 日，公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《第五
期股票期权激励计划（草案）》及其摘要。第二届监事会第二十二次会议对公司《第五期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
2、2018 年 4 月 23 日，公司召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关
于公司第五期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<第五期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第五期股票期权激励计划相关议案。
公司第五期股票期权激励计划向激励对象授予 6,208 万份股票期权，其中
首次向 1,341 名激励对象授予 5,508 万份股票期权，占本次授予股票期权总量的 88.72%；预留 700 万份股票期权，占本次授予股票期权总量的 11.28%。首次授予的行权价格为 57.54 元/股。
3、公司于 2018 年 4 月 26 日披露了《2017 年度利润分配实施公告》，以
总股本 6,584,022,574 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 12.00 元。本次权
益分派股权登记日为 2018 年 5 月 3 日，除权除息日为 2018 年 5 月 4 日。
4、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，2018 年 5 月 7 日公司召开第
二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第五期股票期权激励计划首次授予日的议案》和《关于公司第五期股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，确定本次股票期权的首次授予日为 2018 年
5 月 7 日，同意公司首次向 1,330 名激励对象授予 5,452 万份股票期权，首次授
予的行权价格由 57.54 元/股调整为 56.34 元/股。
公司原拟首次向 1,330 名激励对象授予 5,452 万份股票期权，由于在授予
登记完成前发生相关调整事项，2 名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司第五期股票期权激励对象的条件。因此，实际完成第五期股票期权首次授予
登记的激励对象由 1,330 名变更为 1,328 名，股票期权总量由 5,452 万份调整为
5,442 万份。
5、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，2019 年 3 月 11 日公司召开
第三届董事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象授予第五期预留股票期
权的议案》，确定本次股票期权的预留授予日为 2019 年 3 月 11 日，同意公司
向 100 名激励对象预留授予 554 万份股票期权，预留授予的行权价格为 47.17
元/股。
公司原拟向 100 名激励对象预留授予 554 万份股票期权，由于在授予登记
完成前 2 名激励对象未按时完成证券账户开立和 1 名激励对象离职等原因。因此，实际完成第五期股票期权预留授予登记的激励对象由 100 名变更为 97
名，股票期权总量由 554 万份调整为 534 万份。
6、公司已经于 2019 年 5 月 23 日披露了《2018 年度利润分配实施公告》，
以公司现有可参与分配的总股数 6,565,827,689 股为基数，向全体股东每 10 股派
13.039620 元人民币现金。本次权益分派股权登记日为 2019 年 5 月 29 日，除权
除息日为 2019 年 5 月 30 日。
7、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，公司于 2019 年 5 月 30 日召开
第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及期权数量的议案》，根据 2018 年度利润分配的实施安排，第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格将由 56.34 元/股调整为 55.04
元/股，预留授予的行权价格将由 47.17 元/股调整为 45.87 元/股。
8、公司已经于 2020 年 5 月 27 日披露了《2019 年度利润分配实施公告》，
以公司现有可参与分配的总股数 6,957,181,058 股为基数，向全体股东每 10 股派
16 元人民币现金。本次权益分派股权登记日为 2020 年 6 月 1 日，除权除息日为
2020 年 6 月 2 日。
9、公司于 2020 年 6 月 5 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于调整第五期股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》和《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2018 年度利润分配的实施安排，第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格将由 55.04 元/股
调整为 53.45 元/股，预留授予的行权价格将由 45.87 元/股调整为 44.28 元/股。
并同意因激励对象离职、职务调整及个人或所在经营单位业绩考核不达标等原因对第五期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第五期股权激励计划激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 5442 万份调整为4210.175 万份。
同时审议通过了《关于公司第五期股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第五期股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共 1,044 人，其在第一个
行权期（有效期截至 2021 年 5 月 6 日止）可行权共 1,024.175 万份股票期权。
10、公司于 2021 年 4 月 28 日召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过
了《关于调整第五期股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、个人或所在经营单位业绩考核不达标等原因对第五期预留授予股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第五期股权激励计划预留授予激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 534 万份调整为 427.025 万份。
同时审议通过了《关于第五期股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第五期股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共 74 人，其在第一个行
权期（有效期截至 2022 年 3 月 10 日止）可行权共 100.025 万份股票期权。
11、公司已经于 2021 年 5 月 27 日披露了《2020 年度利润分配实施公告》，
以公司现有总股本 7,045,159,320 股扣除回购专户上已回购股份 131,190,961 股后可参与分配的总股数6,913,968,359股为基数，向全体股东每10股派16.005847
元人民币现金，本次权益分派股权登记日为 2021 年 6 月 1 日，除权除息日为
2021 年 6 月 2 日。
12、公司于 2021 年 6 月 4 日召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过
了《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格的议案》根据 2020 年度利润分配的实施安排，第五期股权激励计划的行权价格也将做相应调整，首次授予的
行权价格将由 53.45 元/股调整为 51.88 元/股，预留授予的行权价格将由 44.28 元
/股调整为 42.71 元/股。
同时审议通过了《关于调整第五期股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及个人或所在经营单位业绩考核不达标等原因对第五期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第五期股权激励计划激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原3,186 万份调整为 2926.7 万份。
同时审议通过了《关于公司第五期股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第五期股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共 1,015 人，其在第一个
行权期（有效期截至 2022 年 5 月 6 日止）可行权共 893.10 万份股票期权。
13、公司于 2022 年 4 月 28 日召开第四届董事会第七次会议，审议通过《关
于注销第五期预留授予已到期未行权的股票期权的议案》，注销 5 名激励对象已到期未行权的 58,000 份股票期权。
14、公司于 2022 年 6 月 8 日召开第四届董事会第九次会议，审议通过《关
于注销第五期首次授予已到期未行权的股票期权的议案》，注销 5 名激励对象已到期未行权的 30,270 份股票期权。
同时审议通过《关于注销第五期预留授予已到期未行权的股票期权的议案》，注销 18 名激励对象已授予但到期未行权的 260,000 份股票期权。
15、同时审议通过《关于调整第五期股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务调整、个人或所在经营单位
业绩考核不达标及违反“公司红线”等原因对第五期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第五期股权激励计划激励对象已授予未解锁的股票期权数量由 20,380,000 份调整为 17,447,750 份。
同时审议通过《关于第五期股票期权激励计划首次授予的第三个行权期行权相关事项的议案》鉴于公司第五期股票期权激励计划首次授予第三个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共 926 人，其在第一个行权期
（有效期截至 2023 年 5 月 6 日止）可行权共 8,237,750 份股票期权。
16、公司于 2023 年 6 月 20 日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过
《关于注销第五期首次授予已到期未行权的股票期权的议案》，注销 21 名激励对象已到期未行权的 79,180 份股票期权。
同时审议通过《关于注销第五期预留授予已到期未行权的股票期权的议案》，注销 4 名激励对象已授予但到期未行权的 38,500 份股票期权。
同时审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》根据 2022 年度利润分配的实施安排，第五期首次授予股权激励计划的行权价格将由 50.21 元/股调整为 47.71 元/股，预留授予股权激励计划的行权价格将由 41.04 元/股调整为 38.54 元/股。
同时审议通过《关于调整第五期股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务调整、个人或所在经营单位业绩考核不达标及违反“公司红线”等原因对第五期股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第五期股权激励计划激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 9,195,000 份调整为 7,325,333 份。
同时审议通过《关于第五期股票期权激励计划首次授予的第四个行权期行权相关事项的议案》鉴于公司第五期股票期权激励计划首次授予第四个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共 801 人，其在第一个行权期
（有效期截至 2024 年 5 月 6 日止）可行权共 7,325,33
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