证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2021-058
美的集团股份有限公司
关于调整股权激励计划行权价格、回购价格和授予价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）第三届董事会
第三十四次会议于 2021 年 6 月 4 日召开，会议审议通过了《关于调整第三期股
票期权激励计划行权价格的议案》、《关于调整公司第五期股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于调整公司第六期股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于调整公司第七期股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于调整公司第八期股票期权激励计划的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于调整公司 2019年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划回购价格的议案》及《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予数量的议案》（以下统称为“本次调整”）。现将相关事项说明如下：
一、第三期股权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2016 年 5 月 25 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《美的
集团股份有限公司第三期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《第三期股票期权激励计划》”）及其摘要。第二届监事会第九次会议对公司《第三期股票期权激励计划》激励对象名单进行了核查。
2、2016 年 6 月 6 日，公司召开 2016 年第三次临时股东大会，审议通过了
《第三期股票期权激励计划》及其摘要、《美的集团股份有限公司第三期股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理第三期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第三期股权激励计划相关议案。
公司拟向 931 名激励对象授予 12,753 万份股票期权，行权价格为 21.35 元/
股。
3、根据美的集团 2016 年第三次临时股东大会授权，2016 年 6 月 28 日公司
召开第二届董事会第十五次会议审议通过《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第三期股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司第三期股票期权激励计划授予相关事项的议案》，鉴于公司 2 名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司第三期股票期权激励对象的条件，董事会调整了公司第三期股票期权激励计划激励对象和期权数量，将
股票期权激励对象由 931 名变更为 929 名，股票期权总量由 12,753 万份调整为
12,729 万份。并确定本次股票期权的授予日为 2016 年 6 月 28 日，同意公司向
929 名激励对象授予 12,729 万份股票期权，行权价格为 21.35 元。
4、公司于 2017 年 5 月 3 日披露了《2016 年度利润分配实施公告》，以总
股本 6,465,677,368 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 10.00 元。本次权益
分派股权登记日为 2017 年 5 月 9 日，除权除息日为 2017 年 5 月 10 日。
公司于2017年5月12日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整第三期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2016 年度利润分配的实施安排，第三期股权激励行权价格由 21.35 元/股调整为 20.35 元/股。
5、公司于 2017 年 6 月 29 日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过
了《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及业绩考核不合格等原因对第三期股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整。经调整，第三期股权激励计划的激励对象由原
929 人调整为 891 人，激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 12,729 万份调
整为 12,148.5 万份。
同时审议通过了《关于公司第三期股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第三期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第三期激励对象共 887 人，其在第一个行权期（有效期截至
2019 年 6 月 27 日止）可行权共 4,039.5 万份股票期权。
6、公司已经于 2018 年 4 月 26 日披露了《2017 年度利润分配实施公告》，
以总股本 6,584,022,574 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 12.00 元。本
次权益分派股权登记日为 2018 年 5 月 3 日，除权除息日为 2018 年 5 月 4
日。
公司于 2018 年 5 月 7 日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关
于调整第三期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2017 年度利润分配的实施安排，第三期股权激励行权价格由 20.35 元/股调整为 19.15 元/股。
7、公司于 2018 年 7 月 3 日召开第二届董事会第三十六次会议，审议通过了
《关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及业绩考核不合格等原因对第三期股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整。经调整，第三期股权激励计划的激励对象由原
891 人调整为 850 人，激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 8,109 万份调
整为 7,614.9557 万份。
同时审议通过了《关于公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第三期股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第三期激励对象共 840 人，其在第二个行权期（有效期截至
2020 年 6 月 27 日止）可行权共 3,807.9557 万份股票期权。
8、公司于 2019 年 5 月 30 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于调整第三期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2018 年度利润分配的实施安排，第三期股权激励行权价格由 19.15 元/股调整为 17.85 元/股。
9、公司于 2019 年 7 月 1 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务调整及业绩考核不合格等原因对第三期股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整。经调整，第三期股权激励计划的激励对象由原 848 人调整为 735 人，激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 3,807 万份调整为3,290.50 万份。
同时审议通过了《关于公司第三期股票期权激励计划第三个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第三期股票期权激励计划第三个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第三期激励对象共 735 人，其在第三个行权期（有效期截至
2021 年 6 月 27 日止）可行权共 3,290.50 万份股票期权。
同时审议通过了《关于注销已到期未行权的股票期权的议案》，鉴于第三期股权激励第一个行权期已结束，公司同意注销原激励对象杨辉和袁栋分别已授予但到期未行权的 59,999 和 65,000 份股票期权。
10、公司于 2020 年 6 月 5 日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过
了《关于调整第三期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2019 年度利润分配的实施安排，第三期股权激励行权价格由 17.85 元/股调整为 16.26 元/股。
11、公司于 2020 年 7 月 24 日（改成 6 月 5 日）召开第三届董事会第二十一
次会议，审议通过了《关于注销第三期已到期未行权的股票期权的议案》，鉴于第三期股权激励第二个行权期的截止时间为2020年6月27日，本行权期结束后，激励对象未行权的股票期权应当终止行权。因此，公司董事会同意注销原激励对象傅生彬、任军甫、袁栋、杨辉和廖志文分别已授予但到期未行权 75,000、70,000、75,000、60,000 和 30,000 份股票期权。
二、第五期股权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2018 年 3 月 29 日，公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《第五
期股票期权激励计划（草案）》及其摘要。第二届监事会第二十二次会议对公司《第五期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
2、2018 年 4 月 23 日，公司召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司第五期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<第五期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第五期股票期权激励计划相关议案。
公司第五期股票期权激励计划向激励对象授予 6,208 万份股票期权，其中首
次向 1,341 名激励对象授予 5,508 万份股票期权，占本次授予股票期权总量的88.72%；预留 700 万份股票期权，占本次授予股票期权总量的 11.28%。首次授予的行权价格为 57.54 元/股。
3、公司于 2018 年 4 月 26 日披露了《2017 年度利润分配实施公告》，以总
股本 6,584,022,574 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 12.00 元。本次权益
分派股权登记日为 2018 年 5 月 3 日，除权除息日为 2018 年 5 月 4 日。
4、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，2018 年 5 月 7 日公司召开第
二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第五期股票期权激励计划首次授予日的议案》和《关于公司第五期股票期权激励计划
首次授予相关事项的议案》，确定本次股票期权的首次授予日为 2018 年 5 月 7
日，同意公司首次向 1,330 名激励对象授予 5,452 万份股票期权，首次授予的行权价格由 57.54 元/股调整为 56.34 元/股。
公司原拟首次向 1,330 名激励对象授予 5,452 万份股票期权，由于在授予登
记完成前发生相关调整事项，2 名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司第五期股票期权激励对象的条件。因此，实际完成第五期股票期权首次授予登记
的激励对象由 1,330 名变更为 1,328 名，股票期权总量由 5,452 万份调整为 5,442
万份。
5、根据美的集团 2017 年年度股东大会授权，2019 年 3 月 11 日公司召开第
三届董事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象授予第五期预留股票期权
的议案》，确定本次股票期权的预留授予日为 2019 年 3 月 11 日，同意公司向
100 名激励对象预留授予 554 万份股票期权，预留授予的行权价格为 47.17 元/
股。
公司原拟向 100 名激励对象预留授予 554 万份股票期权，由于在授予登记
完成前 2 名激励对象未按时完成证券账户开立和 1 名激励对象离职等原因。因此，实际完成第五期股票期权预留授予登记的激励对象由 100 名变更为 97 名，股票期权总量由 554 万份调整为 534 万份。
6、公司已经于 2019 年 5 月 23 日披露了《2018 年度利润分配实施公告》，
以公司现有可参与分配的总股数 6,565,827,689 股为基数，向全体股东每 10 股派
13.039620 元人民币现金。本次权益分派股权登记日为 2019 年 5 月
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