证券代码:000333 证券简称:美的集团 公告编号:2018-036
美的集团股份有限公司
关于对2017年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
美的集团股份有限公司(以下简称“公司”或“美的集团”)第二届董事会第三十四次会议于2018年5月21日召开,会议审议通过了《关于对2017年限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》,现将相关事项说明如下:
一、2017年限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2017年3月29日,公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《美的
集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《2017
年限制性股票激励计划(草案)》”)及其摘要。第二届监事会第十四次会议对公司《2017年限制性股票激励计划(草案)》激励对象名单进行了核查。
2、2017年4月21日,公司召开2016年年度股东大会,审议通过了《2017
年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《美的集团股份有限公司2017年
限制性股票激励计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理2017
年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等2017年限制性股票激励计划相关议
案。
本次计划拟授予的限制性股票数量2,979万份,其中首次向140名激励对象
授予2,424万股限制性股票,首次授予价格为16.86元/股,预留555万股。
3、公司于2017年5月3日披露了《2016年度利润分配实施公告》,以总
股本6,465,677,368股为基数,向全体股东每10股派发现金10.00元。本次权益
分派股权登记日为2017年5月9日,除权除息日为2017年5月10日。
4、根据美的集团2016年年度股东大会授权,2017年5月12日公司召开第
二届董事会第二十二次会议审议通过《关于调整公司2017年限制性股票激励计
划首次授予的价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司2017
年限制性股票激励计划首次授予日的议案》和《关于公司2017年限制性股票激
励计划首次授予相关事项的议案》,确定本次限制性股票的首次授予日为2017
年5月12日,由于7人因离职或职务变动原因,已不再满足成为公司2017年限
制性股票激励对象的条件,董事会调整了公司2017年限制性股票激励计划激励
对象和授予数量,同意公司首次向133名激励对象授予2,313万股限制性股票,
首次授予价格调整为15.86元/股。
5、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)于2017年5月19日出具
了普华永道中天验字(2017)第542号《验资报告》,审验了公司截至2017年5
月18日止根据2017年限制性股票激励计划向133名激励对象首次授予限制性股
票,而向激励对象定向发行限制性A股股票而新增的注册资本和股本的实收情况,
经审验,截至2017年5月18日止,公司已收到133名限制性股票激励对象缴纳
的限制性股票认购款人民币366,841,800元,其中增加股本人民币23,130,000元,
增加资本公积人民币343,711,800元。
6、根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)的有关规定,经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司完成了2017年限制性股票激励计划首次授予登记工作,首次授予限制性股票的上市日期为2017年6月16日。
7、根据美的集团2016年年度股东大会授权,2017年12月29日公司召开
第二届董事会第二十九次会议审议通过《关于向激励对象授予2017年预留限制
性股票的议案》,确定本次预留限制性股票的授予日为2017年12月29日,同
意公司向55名激励对象授予547.5万股预留限制性股票,授予价格为27.99元/
股。第二届监事会第二十一次会议对公司授予2017年预留限制性股票的激励对
象人员名单进行了核实。
8、公司本次拟向55名激励对象授予预留限制性股票547.5万股,但在授予
日后,因1名激励对象离职导致其所获授的合计9万股预留限制性股票予以取消,
故公司本次预留限制性股票实际授予的激励对象为54名,实际授予的预留限制
性股票的数量为538.5万股。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)于2018
年1月26日出具了普华永道中天验字(2018)第0061号《验资报告》,审验了公
司截至2018年1月24日的新增注册资本和股本的实收情况,认为:经审验,截
至2018年1月24日止,公司已从54名激励对象收到本次预留限制性股票的募
集股款人民币150,726,150元,其中增加股本人民币5,385,000元,增加资本公积
人民币145,341,150元。
9、根据中国证监会《管理办法》的有关规定,经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司完成了2017年限制性股票激励计划预留限制性股票授予登记工作,预留限制性股票的上市日期为2018年2月7日。
10、公司于2018年3月29日召开第二届董事会第三十次会议,审议通过了
《关于取消授予2017年剩余预留限制性股票的议案》,由于公司在授予期限内
没有其他满足可授予限制性股票条件的潜在激励对象,因此公司决定取消授予剩余预留的限制性股票7.5万股。
11、公司已经于2018年4月26日披露了《2017年度利润分配实施公告》,
以总股本6,584,022,574股为基数,向全体股东每10股派发现金12.00元。本次
权益分派股权登记日为2018年5月3日,除权除息日为2018年5月4日。
公司于2018年5月7日召开第二届董事会第三十三次会议,审议通过了《关
于调整公司2017年限制性股票激励计划回购价格的议案》,根据2017年度利润
分配的实施安排,2017 年限制性股票激励计划首次授予的回购价格将由 15.86
元/股调整为14.66元/股、预留授予的回购价格将由27.99元/股调整为26.79元/
股。
二、本次部分激励股份回购注销的情况说明
1、回购注销的原因及数量
(1)2017年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票激励对象1人及预
留授予的限制性股票激励对象 2 人因离职原因被公司董事会认定为不再适合成
为激励对象,上述3名激励对象已获授但尚未解除限售的共33万股限制性股票
将由公司回购并注销;
(2)2017年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票激励对象1人因违
反“公司红线”给公司造成严重损失被解除劳动合同原因,因此被公司董事会认定为不再适合成为激励对象,其已获授但尚未解除限售的共18万股限制性股票将由公司回购并注销;
(3)2017年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票激励对象5人因所
在单位2017年度经营责任制考核为“一般”,依据公司《2017年限制性股票激
励计划(草案)》及《2017年限制性股票激励计划实施考核办法》,上述5名激
励对象第一次解除限售期的可解限额度的35%共11.55万股限制性股票不得解除
限售,将由公司回购并注销;
(4)2017年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票激励对象22人因
职务调整原因,其已获授但尚未解除限售的共107.6334万股限制性股票将由公
司回购并注销。
根据公司《2017 年限制性股票激励计划(草案)》的规定,公司拟回购注
销上述31名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计170.1834万股。
2、回购注销的价格
2017年限制性股票激励计划的首次授予价格为15.86元/股,预留授予价格
为27.99元/股。依据公司《2017年限制性股票激励计划(草案)》关于限制性
股票的回购价格调整的相关规定,激励对象获授的限制性股票完成股份登记后,若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项,公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。
由于公司已经实施了2017年度利润分配方案,以总股本6,584,022,574股为
基数,向全体股东每10股派发现金12.00元。本次权益分派股权登记日为2018
年5月3日,除权除息日为2018年5月4日。
公司于2018年5月7日召开第二届董事会第三十三次会议,审议通过了《关
于调整公司2017年限制性股票激励计划回购价格的议案》,根据2017年度利润
分配的实施安排,2017 年限制性股票激励计划首次授予的回购价格将由 15.86
元/股调整为14.66元/股、预留授予的回购价格将由27.99元/股调整为26.79元/
股。
3、回购注销的相关内容
项目(2017年限制性股票激励计划) 内容
回购股票种类 限制性股票
回购股票数量(股) 1,701,834
首次授予限制性股票中回购注销数量(股) 1,551,834
首次授予限制性股票中回购价格(元/股) 14.66
预留授予限制性股票中回购注销数量(股) 150,000
预留授予限制性股票中回购价格(元/股) 26.79
回购注销数量占本计划限制性股票总数的比例 5.97%
回购注销数量占公司现有总股本的比例 0.03%
回购资金总额(元) 26,768,386.44
资金来源 自有资金
三、 本次回购注销限制性股票后股本结构变化表(截至2018年5月18日)
本次变动前 本次 本次变动后
股份性质 比例 减少 比例
股份数量(股)(%) 股份数量(股) (%)
一、限售条件流通股/ 217,358,135 3.30 1,701,834 215,656,301 3.27
非流通股
高管锁定股 106,3