证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2018-028
美的集团股份有限公司
关于公司第五期股票期权激励计划首次授予相关事项的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
第五期股票期权激励计划首次授予日：2018年5月7日
第五期股票期权激励计划首次授予数量：5,452万份
一、 第五期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2018年3月29日，美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美
的集团”）第二届董事会第三十次会议审议通过了《美的集团股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《第五期股票期权激励计划（草案）》”）及其摘要。第二届监事会第二十二次会议对公司《第五期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
2、2018年4月23日，公司召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于
公司第五期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定<第五期股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第五期股票期权激励计划相关议案。
公司第五期股票期权激励计划拟向激励对象授予6,208万份股票期权，其中
首次向1,341名激励对象授予5,508万份股票期权，占本次授予股票期权总量的
88.72%；预留700万份股票期权，占本次授予股票期权总量的11.28%。首次授
予的行权价格为57.54 元/股。
3、公司于2018年4月26日披露了《2017年度利润分配实施公告》，以总
股本6,584,022,574股为基数，向全体股东每10股派发现金12.00元。本次权益
分派股权登记日为2018年5月3日，除权除息日为2018年5月4日。
4、根据美的集团2017年年度股东大会授权，2018年5月7日公司召开第
二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司第五期股票期权激励计划首次授予的行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第五期股票期权激励计划首次授予日的议案》和《关于公司第五期股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，确定本次股票期权的首次授予日为2018年5月7日，同意公司首次向1,330名激励对象授予5,452万份股票期权，首次授予的行权价格由57.54元/股调整为56.34元/股。
二、 本次股票期权激励计划授予符合授予条件的说明
根据公司《第五期股票期权激励计划（草案）》第六章相关规定，公司股权激励授予条件为：
（一）本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形；
（7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，第五期股权激励授予条件均已满足。
三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况说明
鉴于公司第五期股权激励对象陈龙、崔岩、冯勇祥、高一川、李汝冠、綦中书、唐英华、魏永强、翁方、辛立新、赵兴等十一人因离职或职务变动原因，已不再满足成为公司第五期股票期权激励对象的条件，上述激励对象所被授予的50万份股票期权予以取消；激励对象高承勇、李春芝两人因职务调整原因被董事会重新核定其被授予的股票期权，所调减的6万份股票期权予以取消。因此，董事会调整了公司第五期股票期权激励计划首次授予的激励对象和期权数量，将第五期股票期权激励计划首次授予的激励对象由1,341名变更为1,330名，首次授予的股票期权总量由5,508万份调整为5,452万份。
四、 本次股票期权首次授予情况概述
1、股票来源：公司向激励对象定向发行股票。
2、本次股票期权首次授予日：2018年5月7日。
3、本次股票期权授予激励对象及授予数量：
类型 人数 拟分配期权数量 占本次授予期权 占公司目前总股
（万份） 总数的比例 本的比例
研发人员 600 2,412 39.21% 0.37%
制造人员 185 806 13.10% 0.12%
品质人员 54 280 4.55% 0.04%
其他业务骨干 491 1,954 31.76% 0.30%
小计 1,330 5,452 88.62% 0.83%
预留部分 - 700 11.38% 0.10%
合计 1,330 6,152 100.00% 0.93%
4、行权价格：首次授予股票期权的行权价格为：56.34元/股。
5、行权安排：在满足行权条件的情况下，首次授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示
阶段名称 时间安排 行权比例
第一个行权期 自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日起 1/4
36个月的最后一个交易日止
第二个行权期 自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日起 1/4
48个月的最后一个交易日止
第三个行权期 自首次授予日起48个月后的首个交易日起至首次授予日起 1/4
60个月的最后一个交易日止
第四个行权期 自首次授予日起60个月后的首个交易日起至首次授予日起 1/4
72个月的最后一个交易日止
行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，未行权的部分期权由公司注销。
五、 本次股权激励对公司经营能力和财务状况的影响
根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金
融工具确认和计量》的规定，公司选择“Black-Scholes”模型来计算期权的公允 价值，并于2018年5月7日用该模型对公司首次授予的5,452万份股票期权的 公允价值进行测算，公司首次授予的5,452万份股票期权的理论价值为66,898.33万元，各行权期的期权价值情况如下：
行权期 期权份数（万份） 每份价值（元） 期权总价值（万元）
第一个行权期 1,363.00 9.96 13,571.59
第二个行权期 1,363.00 11.75 16,016.27
第三个行权期 1,363.00 13.15 17,929.32
第四个行权期 1,363.00 14.22 19,381.15
合计 5,452.00 - 66,898.33
根据上述测算，首次授予的5,452万份股票期权总成本为66,898.33 万元，在
授予日后 60个月内进行摊销，具体情况如下表所示：
摊销期 第一个12个月 第二个12个月 第三个12个月 第四个12个月 第五个12个月 合计
摊销金额 20,483.11 20,483.11 13,697.32 8,358.56 3,876.23 66,898.33
（万元）
上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据，应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
本计划实施导致的公司股票期权成本摊销对公司当期预期净利润存在一定影响，但不会对公司经营业绩造成重大影响。
六、 监事会对股权激励对象名单的核实情况
1、鉴于公司11名激励对象因离职或职务变动原因，已不再满足成为公司第
五期股票期权激励对象的条件，所被授予的股票期权予以取消，以及2名激励对
象因职务调整原因被调减授予数量，因此同意董事会调整公司第五期股票期权激励计划首次授予的激励对象和期权数量，将第五期股票期权激励计划首次授予的 激励对象由1,341名变更为1,330名，股票期权总量由5,508万份调整为5,452万份。
2、公司本次对第五期股票期权激励计划首次授予的激励对象和期权数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《第五期股票期权激励计划（草案）》的相关规定。
3、本次调整后公司所确定的首次授予的激励对象均符合《管理办法》、等法律、法规和规范性文
