证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2014-041
美的集团股份有限公司
关于调整公司股权激励计划股票期权行权数量
行权价格以及激励对象的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
美的集团股份有限公司（以下简称“公司”、“美的集团”）第一届董事会
第二十次会议于2014年5月26日召开，会议审议通过了《关于调整公司股权激
励计划股票期权行权数量、行权价格以及激励对象的议案》。现将相关事项说明
如下：
一、股权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2014年1月10日，美的集团股份有限公司（以下简称“美的集团”或
“公司”）第一届董事会第十四次会议审议通过了《美的集团股份有限公司股票
期权激励计划（草案）》（以下简称“《股票期权激励计划》”）及其摘要。第
一届监事会第八次会议审议通过了《关于核查公司<股票期权激励计划（草案）>
激励对象名单的议案》，对本激励计划的激励对象进行了核查。
2、公司将股票期权激励材料报中国证券监督管理委员会备案，并经证监会
备案无异议。
3、2014年2月17日，公司召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<股票
期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股
票期权激励相关事宜的议案》等本次股权激励计划相关议案。
4、根据美的集团2014年第一次临时股东大会的授权，公司于2014年2月
18日召开第一届董事会第十六次会议审议通过《关于调整公司股票期权激励计
划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司股票期权激励计划授予日
的议案》和《关于公司股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定本次股票
期权的授予日为2014年2月18日，同意公司向691名激励对象授予4,051.20
万份股票期权。
5、公司于2014年4月21日召开的2013年度股东大会审议通过了《2013
年度利润分配及资本公积金转增股本议案》，以公司总股本1,686,323,389股为
基数，向全体股东每10股派发现金20.00元并同时以资本公积金向全体股东每
10股转增15股。上述利润分配及资本公积金转增股本的权益分配方案已实施完
成，股权登记日为2014年4月29日，除权除息日为2014年4月30日。
6、根据美的集团2014年第一次临时股东大会的授权，美的集团于2014年5
月26日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励
计划股票期权行权数量、行权价格以及激励对象的议案》，同意对本次股权激励
计划相关内容进行调整。
二、本次调整情况
1、因激励对象离职涉及的调整
自2014年3月10日股票期权首次授予登记完成后，原691名激励对象中王
建林、朱劲松、廖国瑾、童怀、申朋、杨晓文、祝瑞华、刘延寿、王庆波、王鲲
等10人在期权授予之后、行权之前已离职。根据《公司股票期权激励计划（草
案）》的规定，激励对象离职的，自离职之日起所有未行权的股票期权即被取消。
因此，上述10人已不具备激励对象资格，所涉及股票期权数量56.70万份将予
以注销。
经调整，首次授予股票期权的激励对象由原691人调整为681人，已授予未
行权的股票期权数量由原4,051.20万份调整为3,994.50万份。
2、因权益分配涉及的调整
公司以总股本1,686,323,389股为基数，向全体股东每10股派发现金20.00
元并同时以资本公积金向全体股东每10股转增15股的权益分配方案已于2014
年4月30日实施完毕。根据《公司股票期权激励计划（草案）》的规定，若在
行权前公司有资本公积金转增股本、派息、派送股票红利、股票拆细、配股或缩
股等事项，应对激励对象获授的股票期权数量、行权价格进行相应的调整。
根据上述权益分配实施的情况，本次股权激励计划的行权价格由48.79元调
整为18.72元，行权数量由3,994.5万份调整为9,986.25万份。
经上述调整之后，激励对象被授予的股票期权的具体分配情况如下：
一、公司董事与高级管理人员
拟分配期权数量 占本次授予期权 占公司目前总股
职务 姓名 （万份） 总数的比例 本的比例
董事 李飞德 75.00 0.75% 0.02%
董事会秘书 江鹏 37.50 0.38% 0.01%
二、公司中层管理人员及业务技术骨干
拟分配期权数量 占本次授予期权 占公司目前总股
类型 人数 （万份） 总数的比例 本的比例
研发人员 287 4,119.00 41.25% 0.98%
制造人员 189 2,684.25 26.88% 0.64%
营销人员 110 1,525.50 15.28% 0.36%
其他业务骨干 93 1,545.00 15.47% 0.37%
三、股票期权激励计划的调整对公司的影响
本次激励计划的调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股
权激励有关事项备忘录1-3号》以及《美的集团股份有限公司股权激励计划（草
案）》的相关规定；且本次股权激励计划行权数量、行权价格及激励对象的调
整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会对股权激励计划调整事项的核实情况
