证券代码：000333证券简称：美的集团 公告编号：2014-017
美的集团股份有限公司
关于调整股票期权激励计划激励对象及期权数量的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
美的集团股份有限公司（以下简称“公司”、“美的集团”）第一届董事会
第十六次会议于2014年2月18日召开，会议审议通过了《关于调整股票期权激
励计划激励对象及期权数量的议案》。现将相关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2014年1月10日，美的集团股份有限公司（以下简称“美的集团”或
“公司”）第一届董事会第十四次会议审议通过了《美的集团股份有限公司股票
期权激励计划（草案）》（以下简称“《股票期权激励计划》”）及其摘要。第
一届监事会第八次会议审议通过了《关于核查公司<股票期权激励计划（草案）>
激励对象名单的议案》，对本激励计划的激励对象进行了核查。
2、公司将股票期权激励材料报中国证券监督管理委员会备案，并经证监会
备案无异议。
3、2014年2月17日，公司召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了
《股票期权激励计划》。
4、经公司股东大会授权，2014年2月18日公司召开第一届董事会第十六
次会议审议通过《关于调整公司股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议
案》、《关于确定公司股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司股票期权
激励计划授予相关事项的议案》，确定本次股票期权的授予日为2014年2月18
日，同意公司向691名激励对象授予4,051.20万份股票期权。
二、本次调整情况
鉴于公司激励对象汤斌、郑朝明因离职原因，已不再满足成为公司股票期权
激励对象的条件，董事会调整了公司股票期权激励计划激励对象和期权数量，将
股票期权激励对象由693名变更为691名，将股票期权总量由4,060.20万份调整
为4,051.20万份。具体分配情况如下：
一、公司董事与高级管理人员
拟分配期权数量 占本次授予期权 占公司目前总股
职务 姓名 （万份） 总数的比例 本的比例
董事 李飞德 30.00 0.74% 0.02%
董事会秘书 江鹏 15.00 0.37% 0.01%
二、公司中层管理人员及业务技术骨干
拟分配期权数量 占本次授予期权 占公司目前总股
类型 人数 （万份） 总数的比例 本的比例
研发人员 290 1,663.80 41.07% 0.99%
制造人员 193 1,093.20 26.98% 0.65%
营销人员 111 619.20 15.28% 0.37%
其他业务骨干 95 630.00 15.55% 0.38%
三、股票期权激励计划的调整对公司的影响
本次激励计划的调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股
权激励有关事项备忘录1-3号》以及《美的集团股份有限公司股权激励计划（草
案）》的相关规定；且股权激励计划股票期权数量的调整不会对公司的财务状
况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会对股权激励对象名单的核实情况
1、鉴于公司2名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司股票期权激励对
象的条件，同意董事会调整公司股票期权激励计划激励对象和期权数量，将股票
期权激励对象由693名变更为691名，将股票期权总量由4,060.20万份调整为
4,051.20万份。公司本次对股权激励计划股票期权的激励对象、数量的调整，符
合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、
《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》以及《美的
集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的相关规定。
2、调整后的公司所确定的授予股票期权的激励对象均符合《上市公司股权
激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关
事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》等法律、法规和规范性文件
规定的激励对象条件，符合公司股票期权激励计划规定的激励对象范围，其作为
公司本次股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
3、除前述激励对象因离职原因不再满足激励对象条件而未获得授予外，公
司本次授予股票期权激励对象的名单与2014年第一次临时股东大会批准的股票
期权激励计划中规定的激励对象相符。
五、独立董事意见
1、董事会确定公司股票期权的授予日为2014年2月18日，该授予日符合
《管理办法》、《备忘录》及《美的集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》
中关于授予日的相关规定。
2、公司董事会在审议本次股权激励计划授予事项时，作为该计划受益人的
关联董事李飞德先生已根据《公司法》、《公司章程》和《股权激励有关事项备
忘录2号》等法律法规和规范性文件中的有关规定回避表决，议案由非关联董事
审议表决。
3、公司本次股票期权授予符合《美的集团股份有限公司年股票期权激励计
划（草案）》中关于激励对象获授股票期权的条件。
4、鉴于公司2名激励对象因离职原因，已不再满足成为公司股票期权激励
对象的条件，同意董事会调整公司股票期权激励计划激励对象和期权数量，将股
票期权激励对象由693名变更为691名，将股票期权总量由4,060.20万份调整为
4,051.20万份。公司本次股票期权激励授予的激励对象不存在最近三年内被证券
