000159 深市 国际实业

    股票简称：国际实业          股票代码：000159          编号：2021-26

                  新疆国际实业股份有限公司

                  关于续聘会计师事务所的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  新疆国际实业股份有限公司（以下简称“公司”或“国际实业”）
于 2021 年 4 月 20 日召开的第七届董事会第二十次会议、第七届监事
会第十九次会议审议通过了《关于支付年度审计机构报酬及续聘财务审计机构的议案》，同意续聘中审华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审华事务所”或“中审华”）为公司 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构，本议案尚需提交年度股东大会审议通过，现将有关情况公告如下：

  一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

  中审华事务所拥有从事证券、期货相关业务的执业资格，截至2020 年，该所已连续 21 年为公司提供年报审计服务，在历年的审计工作中，能够遵守职业道德，保持独立性原则，审计人员具有上市公司年审必需的专业知识和相关的职业证书，能够胜任审计工作。该所担任公司 2020 年度审计机构期间，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了审计责任和义务，并如期出具了公司 2020 年度审计报告。基于上述原因，公司董事会拟续聘中审华会计所为公司 2021 年度财务审计和内控审计机构，工作总报酬为 90 万元人民币，差旅费由公司承担。

  二、拟续聘会计师事务所基本信息

  （一）机构信息

  1、基本信息

  中审华事务所于 2000 年 9 月 19 日成立，其前身是天津会计
师事务所。天津会计师事务所成立于 1984 年，是新中国恢复注册会计师制度以来成立最早的会计师事务所之一，也是天津市规模最大的会计师事务所，于 1994 年取得财政部、证监会颁发的证券期货特许从业资质。因会计师事务所脱钩改制，2000 年 7 月天津会计师事务所经天津市财政局以财会协（2000）34 号文件批准组建成为全国第一家拥有证券、期货相关业务资格的合伙制会计师事务所，并于 2000
年 9 月 19 日取得合伙制会计师事务所营业执照。

  中审华事务所首席合伙人为方文森先生，系中国注册会计师协会常务理事、天津市注册会计师协会会长，天津市注册会计师行业党委委员。中审华事务所共有合伙人 93 人、注册会计师 755 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 280 人。

  最近一年收入经审计的收入总额为 74,500 万元、审计业务收入为 58,500 万元，证券业务收入为 13,600 万元；上年度上市公司审计客户 34 家,上市公司审计客户主要行业有制造业、批发和零售业等；挂牌公司审计客户 176 家，挂牌公司审计客户主要行业有信息传输、软件和信息技术服备业、制造业等；上市公司审计收费总额为4,400 万元，挂牌公司审计收费为 2,700 万元；无与本公司同行业上市公司审计客户。

  2、投资者保护能力

  截止上年度年末中审华事务所计提职业风险基金余额为 865 万元、购买的职业保险累计赔偿限额为 3.9 亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，并建立了较为完备的质量控制体系，近三年无因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况，具有投资者保护能力。

  3、诚信记录

  最近 3 年，中审华事务所收到行政处罚 1 次，行政监管措施 12
次，均已整改完毕，无其他处罚及自律监管措施。拟签字注册会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，无诚信不良情况。

  （二）项目信息

  1、基本信息

  中审华事务所项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师的基本信息如下：

  项目合伙人、签字注册会计师宋岩, 1990 年开始在中审华事务所执业，1993 年成为注册会计师，1993 年开始从事上市公司审计，2021 年开始为本公司提供审计服务；近三年签署了冠农股份审计报告。

  质控复核人孔繁萍, 2001 年开始从事审计工作，2009 年开始负
责审计业务质量控制复核工作，近三年负责复核上市公司 6 家；

  签字注册会计师管成娟, 2014 年开始在中审华事务所执业，2018
年成为注册会计师，2014 年开始从事上市公司审计，2021 年开始为本公司提供审计服务；近三年签署了西部黄金、冠农股份审计报告。
  2.诚信记录

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

  3.独立性

  拟聘任会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

  4、审计收费

  根据公司所在地区审计费用水平，结合公司历年审计情况，公司续聘中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 2021 年度财务审计报酬总额拟定为人民币 90 万元，其中财务审计 60 万元，内部控制审计30 万元。本次收费根据中审华会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计及内部控制服务所需工作人数、工作天数及工作繁简程度等确定。

  三、拟续聘会计师事务所履行程序

  （一）审计委员会履职情况

  公司董事会审计委员会根据《公司法》、《深圳证券交易所主板上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《审计委员会工作细则》等法律、法规及有关规定，本着客观、诚实守信的原则，对中审华事务所 2020 年度审计工作进行了总结、评议，认为：中审华事务所在公司 2020 年度审计工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的原则开展审计工作，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况及经营成果，提议继续聘请中审华事务所为公司 2021 年度审计机构，聘期一年，同意提交公司董事会、股东大会审议。

  （二）独立董事事前认可情况和独立意见

  独立董事事前认可：作为独立董事，事前对公司聘请中审华事务所相关信息进行核查，经查阅资料及与会计师进行沟通并了解相关信息，认为中审华事务所具有证券相关业务审计能力，审计质量控制体系健全，其独立性、诚信记录和投资者保护能力符合公司年度审计工作要求，在 2020 年度财务和内部控制审计过程中，严格执行审计相
关规定，较好地完成了公司年度审计任务，同意公司续聘中审华事务所为公司 2021 年度审计机构，并同意将该提案提交公司第七届董事会第二十次会议审议。

  独立董事的独立意见：中审华事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够客观、真实地对公司财务状况进行审计，满足公司年度审计工作的要求。中审华在 2020 年度公司财务和内部控制审计过程中，严格执行审计和内控相关规定，勤勉尽责，较好的完成了公司 2020 年度财务审计和内控专项审计工作，出具的审计报告真实、准确、完整的反映了公司 2020 年度的财务状况及经营成果。同意继续聘请中审华会计所为公司 2021 年度财务和内控审计机构。
  （三）董事会审议和表决情况

  2021 年 4 月 16 日，经公司第七届董事会第二十次会议审议，以
9 票同意、0 票反对、0 票弃权表决结果，审议通过了《关于支付年度审计机构报酬及续聘财务审计机构的议案》，并提交公司 2020 年年度股东大会审议，提请股东大会续聘中审华事务所为公司 2021 年度财务和内部控制审计机构。

  四、备查文件

  （一）公司第七届董事会第二十次会议决议；

  （二）审计委员会会议决议；

  （三）独立董事的书面意见；

  （四）拟聘任会计师事务所关于基本情况的说明。

  拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

                                  新疆国际实业股份有限公司
                                          董事会

                                        2021 年 4 月 20 日