证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2020－113 号
证券代码：112805 证券简称：18 中联 01
证券代码：112927 证券简称：19 中联 01
证券代码：149054 证券简称：20 中联 01
中联重科股份有限公司
2017 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予部分股票期权第三个行权期
采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 11 月 19
日召开第六届董事会 2020 年度第七次临时会议审议通过了《关于公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第三次行权并解除限售相关事项的议案》，详见《2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第三次行权并解除限售的公告》（公告编号：2020-095 号）。
公司 2017 年度股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激
励计划”）首次授予部分的 1,062 名激励对象在第三个行权期合计可行权股票期权 4591.3580 万份拟采取自主行权模式（以下简称“本次自主行权”）。具体安排如下：
一、行权条件满足情况的说明
（一）等待期届满
根据《中联重科股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票
激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），首次授予的
股票期权的等待期分别为 12 个月、24 个月和 36 个月，自授予之日
起计算。
激励计划的首次授予日为 2017 年 11 月 7 日，截至目前，公司
首次授予的股票期权的第三个等待期已届满。
（二）行权条件满足情况
1、截至本公告发布之日，公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。
2、截至本公告发布之日，激励对象未发生如下任一情形：（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
3、根据《激励计划（草案）》的规定，首次授予的股票期权第三个行权期的公司业绩考核条件为“公司 2019 年度净利润为正，且较2018 年度增长 10%或以上”。根据天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）于 2020 年 03 月 30 日出具的《审计报告 》（ 天职业字
[2020]16616 号），公司 2019 年度归属于母公司所有者的净利润为
437,145.66 万元，较 2018 年度净利润增长 116.42%。基于上述，首次授予的股票期权第三个行权期的公司业绩考核条件已成就。
4、根据《激励计划（草案）》的规定，就获授股票期权，激励对象的个人业绩考核要求如下：
考核等级 定义 可行权系数
优秀 年度考核得分≥90 100%
良好 80≤年度考核得分＜90 100%
称职 70≤年度考核得分＜80 70%
待改进 年度考核得分＜70 0%
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际可行权额度=系数×激励对象个人在该行权期内全部可行权额度。
根据董事会薪酬与考核委员会对激励对象个人业绩考核指标的审核结果，除 31 名离职及职务变更人员外，1062 名激励对象中 321名考核等级为“优秀”，710 名考核等级为“良好”，22 名考核等级为“称职”，另有 9 名激励对象退休并不再进行个人业绩考核。
基于上述，除 22 名考核等级为“称职”的激励对象所持有的合计15.8694 万份股票期权不满足行权条件外，激励计划首次授予部分权益第三个行权期合计可行权股票期权数量为 4591.3580 万份。
二、本次自主行权安排
1、本次自主行权期限为 2020 年 12 月 23 日起至 2021 年 11 月
6 日止。期权代码为 037055，简称为中联 JLC1。
2、行权价格为 3.93 元/股。
3、可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；（4）中国证监会及深交所规定的上市公司董事、高级管理人员不得买卖本公司股票的其他期间。
4、本次自主行权的激励对象共计 1,062 名，可行权的股票期权
数量为 4591.3580 万份，占公司当前总股本的 0.58%。
5、本次自主行权的激励对象及可行权的股票期权数量与《2017年股票期权与限制性股票激励计划首次部分权益第三次行权并解除限售的公告》（公告编号：2020-095 号）披露情况不存在差异，具体如下：
获授的股票期权 本期可行权的 尚未符合行权
序号 姓名 职务 数量（万份） 股票期权数量 条件的股票期
（万份） 权数量（万份）
1. 詹纯新 董事长兼 288.8520 86.6556 0
CEO
2. 熊焰明 副总裁 259.9668 77.9901 0
3. 孙昌军 副总裁 202.1964 60.6590 0
4. 郭学红 副总裁 220.2497 66.0750 0
5. 付玲 副总裁 213.0284 63.9086 0
6. 杜毅刚 副总裁 231.0816 69.3246 0
7. 王永祥 副总裁 140.0000 42.0000 0
8. 罗凯 副总裁 140.0000 42.0000 0
9. 唐少芳 副总裁 100.0000 30.0000 0
10. 申柯 副总裁 223.8603 67.1582 0
11. 田兵 助理总裁 140.0000 42.0000 0
12. 核心骨干 / 13168.9015 3943.5869 0
（1051人）
13. 合计 / 15328.1367 4591.3580 0
（1062人）
其中，如获得期权的董事及高级管理人员全部行权，锁定股份情
况如下：
序号 姓名 职务 本期可行权的股票 行权后锁定股份
期权数量（万份） 数量（万份）
1. 詹纯新 董事长兼 CEO 86.6556 64.9917
2. 熊焰明 副总裁 77.9901 58.4926
3. 孙昌军 副总裁 60.6590 45.4943
4. 郭学红 副总裁 66.0750 49.5563
5. 付玲 副总裁 63.9086 47.9315
6. 杜毅刚 副总裁 69.3246 51.9935
7. 王永祥 副总裁 42.0000 31.5000
8. 罗凯 副总裁 42.0000 31.5000
9. 唐少芳 副总裁 30.0000 22.5000
10. 申柯 副总裁 67.1582 50.3687
11. 田兵 助理总裁 42.0000 31.5000
12. 合计 / 647.7711 485.8283
（11 人）
注：锁定股份数量根据可行权数量*75%计算，具体将根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的锁定股份数据确定。
6、激励对象中公司董事、高级管理人员卖出所持公司股份 6 个
月内不得行权。上述人员行权后，持有的公司股份在 6 个月内不得出售。
激励对象中公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
(1）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
(2）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
(3）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
7、公司已设立专户用于对行权所得资金的管理。具体如下：
户 名：中联重科股份有限
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