证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2020－095 号
证券代码：112805 证券简称：18 中联 01
证券代码：112927 证券简称：19 中联 01
证券代码：149054 证券简称：20 中联 01
中联重科股份有限公司
2017 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予部分权益第三次行权并解除限售的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 11 月 19
日召开第六届董事会 2020 年度第七次临时会议审议通过了《关于公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第三次行权并解除限售相关事项的议案》。根据上述议案，公司 2017 年度股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）首次授予的 1062 名激励对象在第三个行权期合计可行权股票期权数量为4591.3580 万份，在第三个解除限售期合计可解除限售的限制性股票数量为 4607.2212 万股。具体情况如下：
一、行权及解除限售条件满足情况的说明
（一）等待期/限售期届满
根据《中联重科股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），首次授予的股
票期权的等待期分别为 12 个月、24 个月和 36 个月，自授予之日起
计算；首次授予的限制性股票的限售期分别为 12 个月、24 个月和36 个月，自授予之日起计算。
激励计划的首次授予日为 2017 年 11 月 7 日，截至目前，公司
首次授予的股票期权及限制性股票的第三个等待期/限售期已届满。
（二）行权条件/解除限售条件满足情况
1、截至本公告发布之日，公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。
2、截至本公告发布之日，首次授予的激励对象未发生如下任一情形：（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
3、根据《激励计划（草案）》的规定，首次授予的股票期权第三个行权期的公司业绩考核条件为“公司 2019 年度净利润为正，且较2018 年度增长 10%或以上”，首次授予的限制性股票第三个解除限售期的公司业绩考核条件为“公司 2019 年度净利润为正，且较 2018年度增长 10%或以上”。
根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 03 月
30 日出具的《审计报告》（天职业字[2020]16616 号），公司 2019 年度归属于母公司所有者的净利润为 437,145.66 万元，较 2018 年度净利润增长 116.42%。基于上述，首次授予的股票期权第三个行权期、首次授予的限制性股票第三个解除限售期的公司业绩考核条件已成就。
4、根据《激励计划（草案）》的规定，激励对象的个人业绩考核要求如下：
（1）股票期权
考核等级 定义 可行权系数
优秀 年度考核得分≥90 100%
良好 80≤年度考核得分＜90 100%
称职 70≤年度考核得分＜80 70%
待改进 年度考核得分＜70 0%
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际可行权额度=系数×激励对象个人在该行权期内全部可行权额度。
（2）限制性股票
考核等级 定义 可解除限售系数
优秀 年度考核得分≥90 100%
良好 80≤年度考核得分＜90 100%
称职 70≤年度考核得分＜80 100%
待改进 年度考核得分＜70 0%
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际可解除限售额度=系数×激励对象个人在该解除限售期内全部可解除限售额度。
根据董事会薪酬与考核委员会对激励对象个人业绩考核指标的审核结果，除 31 名离职及职务变更人员外，1062 名激励对象中 321
名考核等级为“优秀”，710 名考核等级为“良好”，22 名考核等级为“称职”，另有 9 名激励对象退休并不再进行个人业绩考核。
基于上述，除 22 名考核等级为“称职”的激励对象所持有的合计 15.8694 万份股票期权不满足行权条件外，激励计划首次授予部分权益第三个行权期合计可行权股票期权数量为 4591.3580 万份，第三个解除限售期合计可解除限售的限制性股票数量为 4607.2212 万股。不符合行权条件的股票期权将由公司统一注销，不符合解除限售条件的限制性股票将由公司统一回购并注销。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
董事会认为本次实施的激励计划相关内容与已披露的股权激励计划不存在差异。
三、激励计划第三个行权/解除限售期的行权/解除限售安排
1、行权股票的来源为公司向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股。
2、激励计划首次授予的股票期权第三个行权期可行权的激励对象及股票期权数量情况如下：
获授的股票期权 本期可行权的 尚未符合行权
序号 姓名 职务 数量（万份） 股票期权数量 条件的股票期
（万份） 权数量（万份）
1. 詹纯新 董事长兼 288.8520 86.6556 0
CEO
2. 熊焰明 副总裁 259.9668 77.9901 0
3. 孙昌军 副总裁 202.1964 60.6590 0
4. 郭学红 副总裁 220.2497 66.0750 0
5. 付玲 副总裁 213.0284 63.9086 0
6. 杜毅刚 副总裁 231.0816 69.3246 0
7. 王永祥 副总裁 140.0000 42.0000 0
8. 罗凯 副总裁 140.0000 42.0000 0
9. 唐少芳 副总裁 100.0000 30.0000 0
10. 申柯 副总裁 223.8603 67.1582 0
11. 田兵 助理总裁 140.0000 42.0000 0
12. 核心骨干 / 13168.9015 3943.5869 0
（1051 人）
13. 合计 / 15328.1367 4591.3580 0
（1062 人）
3、激励计划首次授予的限制性股票第三个解除限售期可解除限售的激励对象及限制性股票数量情况如下：
本期可解除限 尚未符合解除
序号 姓名 职务 获授的限制性股 售的限制性股 限售条件的限
票数量（万股） 票数量（万股） 制性股票数量
（万股）
1. 詹纯新 董事长兼 288.8520 86.6556 0
CEO
2. 熊焰明 副总裁 259.9668 77.9901 0
3. 孙昌军 副总裁 202.1964 60.6590 0
4. 郭学红 副总裁 220.2497 66.0750 0
5. 付玲 副总裁 213.0284 63.9086 0
6. 杜毅刚 副总裁 231.0816 69.3246 0
7. 王永祥 副总裁 140.0000 42.0000 0
8. 罗凯 副总裁 140.0000 42.0000 0
9. 唐少芳 副总裁 100.0000 30.0000 0
10. 申柯 副总裁 223.8603 67.1582 0
11. 田兵 助理总裁 140.0000 42.0000 0
12. 核心骨干 / 13168.9015 3959.4501 0
（1051 人）
13.
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