证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2018－061号
中联重科股份有限公司
2017年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予部分股票期权第一个行权期
采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月6日召开第五届董事会2018年度第八次临时会议审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售相关事项的议案》，详见《中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售的公告》（公告编号：2018-057号）。
2017年度股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）首次授予的1,161名激励对象在第一个行权期可行权股票期权6,547.1398万份拟采取自主行权模式（以下简称“本次自主行权”）。具体安排如下：
一、行权条件满足情况的说明
（一）等待期
根据《中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），首次授予的股票期权的等待期分别为12个月、24个月和36个月，自授予之日
激励计划的首次授予日为2017年11月7日，截至目前，公司首次授予的股票期权及限制性股票的第一个等待期已届满。
股权激励计划首次授予的股票期权在授予日起满12个月后分3期行权，具体安排如下：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起 40%
24个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起 30%
36个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起 30%
48个月内的最后一个交易日当日止
（二）行权条件满足情况
1、截至本公告发布之日，公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。
2、截至本公告发布之日，首次授予的激励对象未发生如下任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股
3、根据《激励计划（草案）》的规定，首次授予的股票期权第一个行权期的公司业绩考核条件为“公司2017年度净利润为正，且不低于2017年度同行业可比公司平均净利润”。
根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（天职业字[2018]6788号），公司2017年度归属于母公司所有者的净利润为人民币1,331,923,715.27元。根据2017年度同行业可比公司的年度报告，三一重工、徐工机械、柳工、河北宣工、山河智能等同行业可比公司（归属于母公司所有者的净利润排名前五名的公司，不含中联重科）的净利润的简单算术平均值为76,781.11万元。基于上述，首次授予的股票期权第一个行权期、首次授予的限制性股票第一个解除限售期的的公司业绩考核条件已成就。
4、根据《激励计划（草案）》的规定，激励对象的个人业绩考核要求如下：
股票期权：
考核等级 定义 可行权系数
优秀 年度考核得分≥90 100%
良好 80≤年度考核得分＜90 100%
称职 70≤年度考核得分＜80 70%
待改进 年度考核得分＜70 0%
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际可行权额度=系数×激励对象个人在该行权期内全部可行权额度。
根据董事会薪酬与考核委员会对激励对象个人业绩考核指标的审核结果，除7名离职人员外，1161名激励对象中402名考核等级为“优秀”，704名考核等级为“良好”，55名考核等级为“称职”，
基于上述，除55名考核等级为“称职”的激励对象所持有的合计40.644万份股票期权不满足行权条件外，激励计划首次收益部分权益第一个行权期合计可行权股票期权数量为6547.1398万份。公司已完成不符合行权条件的股票期权的注销。
二、本次自主行权安排
1、本次自主行权期限为2018年12月7日起至2019年11月6日止。期权代码为037055，简称为中联JLC1。
2、行权价格为4.37元/股。
3、可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；（4）中国证监会及深交所规定的上市公司董事、高级管理人员不得买卖本公司股票的其他期间。
4、本次自主行权的激励对象共计1,161名，可行权的股票期权数量为6,547.1398万份，占公司当前总股本的0.84%。
5、本次自主行权的及对象及可行权的股票期权数量一致性的说明
本次自主行权的及对象及可行权的股票期权数量与《中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售的公告》（公告编号：2018-057号）披露情
序 获授的股票期 本期可行权的股票 尚未符合行权条件
号 姓名 职务 权数量（万份）期权数量（万份） 的股票期权数量
（万份）
1. 詹纯新 董事长兼 288.852 115.5408 173.3112
CEO
2. 苏用专 副总裁 263.5775 105.431 158.1465
3. 熊焰明 副总裁 259.9668 103.9867 155.9801
4. 黄群 副总裁 238.3029 95.3211 142.9818
5. 刘洁 副总裁 231.0816 92.4326 138.649
6. 杜毅刚 副总裁 231.0816 92.4326 138.649
7. 王金富 副总裁 227.471 90.9884 136.4826
8. 申柯 董事会秘书 223.8603 89.5441 134.3162
9. 郭学红 副总裁 220.2497 88.0998 132.1499
10. 付玲 总工程师 213.0284 85.2113 127.8171
11. 孙昌军 首席法务官 202.1964 80.8785 121.3179
12. 何建明 首席资产税 202.1964 80.8785 121.3179
务官
13. 李江涛 副总裁 167.2935 66.9174 100.3761
14. 方明华 副总裁 149.2402 59.696 89.5442
15. 殷正富 副总裁 117.9479 47.1791 70.7688
16.核心骨干 / 13,233.1149 5252.6019 7,939.8690
（1146人）
17.合计（1161 / 16,469.4611 6547.1398 9,881.6773
人）
其中，如获得期权的董事及高级管理人员全部行权，锁定股份情况如下：
本期可行权的股 行权后股份锁定
序号 姓名 职务 票期权数量 数量（万股）
（万份）
1. 詹纯新 董事长兼CEO 115.5408 86.6556
2. 苏用专 副总裁 105.431 79.0733
3. 熊焰明 副总裁 103.9867 77.9900
4. 黄群 副总裁 95.3211 71.4908
5. 刘洁 副总裁 92.4326 69.3245
6. 杜毅刚 副总裁 92.4326 69.3245
7. 王金富 副总裁 90.9884 68.2413
9. 郭学红 副总裁 88.0998 66.0749
