中联重科股份有限公司
2017年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予部分权益第一次行权并解除限售的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月6日召开第五届董事会2018年度第八次临时会议审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售相关事项的议案》。根据上述议案，公司2017年度股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）首次授予的1161名激励对象在第一个行权期合计可行权股票期权数量为6547.1398万份，在第一个解除限售期合计可解除限售的限制性股票数量为6587.7838万股。具体情况如下：
一、行权及解除限售条件满足情况的说明
（一）等待期/限售期届满
根据《中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），首次授予的股票期权的等待期分别为12个月、24个月和36个月，自授予之日起计算；首次授予的限制性股票的限售期分别为12个月、24个月和36个月，自授予之日起计算。
（二）行权条件/解除限售条件满足情况
1、截至本公告发布之日，公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。
2、截至本公告发布之日，首次授予的激励对象未发生如下任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
3、根据《激励计划（草案）》的规定，首次授予的股票期权第一个行权期的公司业绩考核条件为“公司2017年度净利润为正，且不低于2017年度同行业可比公司平均净利润”，首次授予的限制性股票第一个解除限售期的公司业绩考核条件为“公司2017年度净利润为正，且不低于2017年度同行业可比公司平均净利润”。
根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》
司的年度报告，三一重工、徐工机械、柳工、河北宣工、山河智能等同行业可比公司（归属于母公司所有者的净利润排名前五名的公司，不含中联重科）的净利润的简单算术平均值为76,781.11万元。基于上述，首次授予的股票期权第一个行权期、首次授予的限制性股票第一个解除限售期的的公司业绩考核条件已成就。
4、根据《激励计划（草案）》的规定，激励对象的个人业绩考核要求如下：
（1）股票期权
考核等级 定义 可行权系数
优秀 年度考核得分≥90 100%
良好 80≤年度考核得分＜90 100%
称职 70≤年度考核得分＜80 70%
待改进 年度考核得分＜70 0%
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际可行权额度=系数×激励对象个人在该行权期内全部可行权额度。
（2）限制性股票
考核等级 定义 可解除限售系数
优秀 年度考核得分≥90 100%
良好 80≤年度考核得分＜90 100%
称职 70≤年度考核得分＜80 100%
待改进 年度考核得分＜70 0%
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际可解除限售额度=系数×激励对象个人在该解除限售期内全部可解除限售额度。
为“优秀”，704名考核等级为“良好”，55名考核等级为“称职”，无考核等级为“待改进”的激励对象。
基于上述，除55名考核等级为“称职”的激励对象所持有的合计40.644万份股票期权不满足行权条件外，激励计划首次收益部分权益第一个行权期合计可行权股票期权数量为6547.1398万份，第一个解除限售期合计可解除限售的限制性股票数量为6587.7838万股。不符合行权条件的股票期权将由公司统一注销。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
董事会认为本次实施的激励计划相关内容与已披露的股权激励计划不存在差异。
三、激励计划第一个行权/解除限售期的行权/解除限售安排
1、行权股票的来源为公司向激励对象定向发行的人民币A股普通股。
2、激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权的激励对象及股票期权数量情况如下：
序 获授的股票期权数 本期可行权的股票 尚未符合行权条件
号 姓名 职务 量（万份） 期权数量（万份） 的股票期权数量
（万份）
1. 詹纯新 董事长 288.852 115.5408 173.3112
兼CEO
2. 苏用专 副总裁 263.5775 105.431 158.1465
6. 杜毅刚 副总裁 231.0816 92.4326 138.649
7. 王金富 副总裁 227.471 90.9884 136.4826
8. 申柯 董事会 223.8603 89.5441 134.3162
秘书
9. 郭学红 副总裁 220.2497 88.0998 132.1499
10. 付玲 总工程 213.0284 85.2113 127.8171
师
11. 孙昌军 首席法 202.1964 80.8785 121.3179
务官
首席资
12. 何建明 产税务 202.1964 80.8785 121.3179
官
13. 李江涛 副总裁 167.2935 66.9174 100.3761
14. 方明华 副总裁 149.2402 59.696 89.5442
15. 殷正富 副总裁 117.9479 47.1791 70.7688
16.核心骨干 / 13233.1149 5252.6019 7939.8690
（1146人） （注1） （注2）
17.合计（1161 / 16469.4611 6547.1398 9881.6773
人） （注1） （注2）
3、激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期可解除限售的激励对象及限制性股票数量情况如下：
本期可解除 尚未符合解除
序号 姓名 职务 获授的限制性股 限售的限制 限售条件的限
票数量（万股） 性股票数量 制性股票数量
（万股） （万股）
1. 詹纯新 董事长兼 288.852 115.5408 173.3112
CEO
2. 苏用专 副总裁 263.5775 105.431 158.1465
3. 熊焰明 副总裁 259.9668 103.9867 155.9801
4. 黄群 副总裁 238.3029 95.3211 142.9818
5. 刘洁 副总裁 231.0816 92.4326 138.649
6. 杜毅刚 副总裁 231.0816 92.4326 138.649
7. 王金富 副总裁 227.471 90.9884 136.4826
8. 申柯 董事会秘书 223.8603 89.5441 134.3162
9. 郭学红 副总裁 220.2497 88.0998 132.1499
10. 付玲 总工程师 213.0284 85.2113 127.8171
11. 孙昌军 首席法务官 202.1964 80.8785 121.3179
14. 方明华 副总裁 149.2402 5
