证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2017－073号
中联重科股份有限公司
关于2017年股票期权及限制性股票激励计划
首次授予相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月7
日召开第五届董事会 2017 年度第七次临时会议审议通过了《关于
2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》，
确定2017年11月7日为2017年股票期权及限制性股票激励计划（以
下简称“激励计划”或“本次激励计划”）的首次授予日（以下简称“首次授予日”），向激励对象授予股票期权和限制性股票。现对有关事项说明如下：
一、激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）激励计划简述
1、本次激励计划拟向激励对象授予总计19,063.2179万份股票
期权，占激励计划公告时公司股本总额762,528.7164万股的2.50%。
其中，首次授予17,156.8961万份，占激励计划公告时公司总股本的
2.25%；预留1,906.3218万份，占激励计划授予权益总数的5%，占
激励计划公告时公司总股本的 0.25%。公司拟向激励对象授予总计
19,063. 2179 万股限制性股票，占激励计划公告时公司股本总额
762,528.7164万股的2.50%。其中，首次授予17,156.8961万股，
占激励计划公告时公司总股本的2.25%；预留1,906.3218万股，占
激励计划授予权益总数的 5%，占激励计划公告时公司总股本的
0.25%。
（二）激励计划简述
1、2017年9月29日，公司召开第五届董事会2017年度第五
次临时会议，审议通过了《关于<中联重科股份有限公司 2017 年股
票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<中联重科股份有限公司股票期权与限制性股票激励考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相关议案。公司董事中作为激励对象的詹纯新先生已回避表决。
2、2017年9月29日，公司第五届监事会2017年度第三次临
时会议审议通过了《关于<中联重科股份有限公司 2017 年股票期权
与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<中联重科股份有限公司股票期权与限制性股票激励考核办法>的议案》。监事会认为，本次激励计划有利于公司的持续发展，公司实施激励计划不会损害公司及全体股东的利益。
3、2017年9月29日，公司独立董事对《中联重科股份有限公
司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划（草案）》”）进行了审核，发表了《关于中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划的独立意见》：
（1）《激励计划（草案）》及其摘要的内容以及拟定、审议流程符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等中国法律的规定；
（2）公司不存在《管理办法》等中国法律规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；
（3）《激励计划（草案）》所确定的激励对象均符合《管理办法》等中国法律和《公司章程》有关任职资格的规定；
（4）本次激励计划不存在公司向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排；
（5）公司实施激励计划可以健全公司的激励、约束机制，提高公司可持续发展能力，使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心，并最终提高公司业绩，有利于公司的持续发展；
（6）公司实施激励计划不会损害公司及全体股东的利益。
因此，独立董事一致同意公司实施本次股权激励事项，并同意将《关于<中联重科股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》提交公司股东大会、A股及H股类别股东大会审议。
4、2017年10月24日，公司召开了第五届监事会2017年度第
四次临时会议审议通过《关于核查<中联重科股份有限公司 2017年
股票期权及限制性股票激励计划激励对象人员名单>的议案》。
5、2017年11月1日，公司召开2017年度第一次临时股东大
会、A 股类别股东大会和 H股类别股东大会（以下简称“临时股东
大会”）审议通过了《公司关于<中联重科股份有限公司 2017 年股
票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《公司关于<中联重科股份有限公司股票期权与限制性股票激励考核办法>的议案》及《公司关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》。
6、根据公司临时股东大会的授权，公司于2017年11月7日召
开第五届董事会2017年度第七次临时会议，审议通过了《关于2017
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》。公司独立董事对本次激励计划所涉股票期权及限制性股票授予相关事项发表了独立意见。
7、2017年11月7日，公司第五届监事会2017年度第六次临
时会议审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予相关事项的议案》、《关于核查<中联重科股份有限公司 2017
年股票期权及限制性股票激励计划激励对象人员名单>的议案》。
二、董事会对激励计划授予条件成就的说明
1、经董事会核查，截至首次授予日，公司未发生如下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、经董事会核查，截至首次授予日，激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、经核查，董事会认为，公司及激励对象均未发生上述情形，股票期权及限制性股票的授予条件已经满足，公司向激励对象授予股票期权及限制性股票符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定。
4、公司独立董事发表了授予条件满足，同意授予的独立意见。
三、股票期权和限制性股票的首次授予情况
1、股票来源：向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
2、首次授予日：2017年11月7日
3、股票期权行权价格：4.57元/股
4、限制性股票授予价格：2.29元/股
5、首次授予日A股的收盘价格：4.55元/股
6、股票期权授予对象及授予数量
序号 姓名 职务 获授的股票期权 占授予股票期权 占本计划公告日
数量（万份） 总数的比例 总股本的比例
1. 詹纯新 董事长兼 288.8520 1.52% 0.04%
CEO
2. 苏用专 副总裁 263.5775 1.38% 0.03%
3. 熊焰明 副总裁 259.9668 1.36% 0.03%
4. 黄群 副总裁 238.3029 1.25% 0.03%
5. 刘洁 副总裁 231.0816 1.21% 0.03%
6. 杜毅刚 副总裁 231.0816 1.21% 0.03%
7. 王金富 副总裁 227.4710 1.19% 0.03%
8. 申柯 董事会秘书 223.8603 1.17% 0.03%
9. 郭学红 副总裁 220.2497 1.16% 0.03%
10. 付玲 总工程师 213.0284 1.12% 0.03%
11. 孙昌军 首席法务官 202.1964 1.06% 0.03%
12. 何建明 首席资产税 202.1964 1.06% 0.03%
务官
13. 李江涛 副总裁 167.2935 0.88% 0.02%
14. 方明华 副总裁 149.2402 0.78% 0.02%
15. 殷正富 副总裁 117.9479 0.62% 0.02%
16. 核心骨干 / 13,920.5499 73.02% 1.83%
（1216人）
17. 合计（1231 / 17,156.8961 90.00% 2.25%
人）
7、限制性股票授予对象及授予数量
序号 姓名 职务 获授的限制性股 占授予限制性股 占本计划公告日
票数量（万股） 票总数的比例 总股本的比例
1 詹纯新 董事长兼 288.8520 1.52%
