上市公司股权激励计划自查表
公司简称： 中联重科 股票代码： 000157 独立财务顾问： 中国国际金融股份有限公司
序号 事项
是否存在该
事项（是/否/
不适用）
备注
上市公司合规性要求
1
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告 否
2
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
见或无法表示意见的审计报告 否
3
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形 否
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要求
7
是否包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女 否
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否
11
最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施 否
12
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管
理人员情形 否
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 不适用 请见
注 1
激励计划合规性要求
15
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总
数累计是否超过公司股本总额的 10% 否
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否
17
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权
益数量的 20％ 否
18
激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓
名、职务、获授数量 是
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（ 1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不
得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明
股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条
件
是
（ 2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（ 3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司
股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占
股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励
计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%
及其计算方法的说明
是
（ 4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，
应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计
划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适当
分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的
百分比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计
划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
是
（ 5）股权激励计划的有效期、授权日或授权日的确定方式、可
行权日、锁定期安排等 是
（ 6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
法。如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外
的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定
价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损
害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露
是
（ 7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，
应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，
应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使
权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包
括董事和高管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；
披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定
指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，
后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说
明原因及合理性
是
（ 8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确
上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期
间
是
（ 9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和
程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） 是
（ 10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价
值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权
激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
是
（ 11）股权激励计划的变更、终止 是
（ 12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务
变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 是
（ 13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决
机制 是
（ 14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露
文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予
权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权
益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收
益的计算原则、操作程序、完成期限等。
是
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
23
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有
利于促进公司竞争力的提升 是
24
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司
是否不少于 3 家 是
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
26 限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于 1 年 否
27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 否
28
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
的 50% 是
29 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年 否
30 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 是
31 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 是
32
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授
股票期权总额的 50% 是
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
33
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的
持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意
见
是
34
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办
法的规定发表专业意见 是
（ 1）上市公司是否符合《管理办法》 规定的实行股权激励的条
件 是
（ 2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》 的规定 是
（ 3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理
办法》 的规定 是
（ 4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》 及相关法律法
规的规定 是
（ 5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露
义务 是
（ 6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（ 7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益
和违反有关法律、行政法规的情形 否
（ 8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根
据《管理办法》 的规定进行了回避 是
（ 9）其他应当说明的事项 是
35
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专
业意见是否完整，符合管理办法的要求 是
审议程序合规性要求
36 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 是
37 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决 是
38 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 是
39 是否存在金融创新事项 否
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法
律责任。
2017 年 09 月 29 日
注 1： 本次股权激励计划的激励名单中， 激励计划草案中已公告的董事及高级管理人员名单
已经监事会核实，核心骨干名单尚未经过监事会核实。 公司将在激励对象名单内部公示完成
后， 另行召开监事会审核激励对象名单并披露《 监事会关于中联重科股份有限公司 2017 年
股票期权与限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见》 并再次披露《上市公司股权
激励计划自查表》。
