川化股份有限公司 收购报告书 公 司 名 称 ：川化股份有限公司 公 司 简 称 ：川化股份 股票上市地点：深圳证券交易所 股 票 代 码 ：000155 收购人 名称 ：四川省能源投资集团有限责任公司 住 所 ：成都市青羊工业集中发展区成飞大道 1 号 A 区 10 栋 通 讯 地 址 ：四川省成都市锦江区毕昇路 468 号创世纪大厦 A 座 联 系 电 话 ：028-80583923 签署日期：二〇一五年十二月 川化股份有限公司收购报告书 1 收购人声明 一、本收购报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公 司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司收购 管理办法》(以下简称“《收购办法》”)、《公开发行证券的公司信息披露内容格式 与准则第 16 号——上市公司收购报告书》(以下简称“《准则 16 号》”)及其他相 关法律、法规及部门规章的有关规定编写。 二、依据《证券法》、《收购办法》、《准则 16 号》的规定，本报告书已全面 披露收购人在川化股份有限公司拥有权益的股份。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上述收购人没有通 过任何其他方式在川化股份有限公司拥有权益。 三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人 章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次收购已触发收购人的要约收购义务，收购人将向中国证监会申请豁 免要约收购义务。 本次股份划转尚需中国证券监督管理委员会对收购人的要约收购义务的豁 免申请无异议。 五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的 专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对 本报告书作出任何解释或者说明。 川化股份有限公司收购报告书 2 目录 第一节 释 义................................................................................................................5 第二节 收购人介绍......................................................................................................7 一、收购人基本情况.............................................................................................7 二、收购人控股股东及实际控制人.....................................................................7 （一）川发展的基本情况..............................................................................7 （二）川发展控制的企业基本情况..............................................................8 三、收购人主要业务及财务状况的简要说明...................................................11 （一）能投集团的主要业务........................................................................11 （二）能投集团全资、控股子公司基本情况............................................12 （三）能投集团最近三年财务状况简表....................................................13 四、收购人最近五年所受处罚及诉讼、仲裁事项...........................................13 五、收购人主要负责人员基本情况...................................................................13 六、收购人持有、控制其他上市公司 5%以上股份的情况............................14 七、收购人的控股股东拥有达到或超过上市公司 5%以上股份的情况........14 八、收购人持有 5%以上的境内外金融机构股权的简要情况........................14 第三节 收购决定及收购目的....................................................................................15 一、收购目的.......................................................................................................15 二、收购人做出本次收购决定所履行的相关程序及时间...............................15 （一）本次收购已履行的法律程序............................................................15 （二）本次收购尚需履行的审批程序........................................................16 第四节 收购方式........................................................................................................17 一、 收购方式.................................................................................................17 二、 本次收购取得股份的权利限制情况.....................................................18 三、 行政划转的主要内容.............................................................................18 第五节 资金来源........................................................................................................19 第六节 后续计划........................................................................................................20 一、收购人对上市公司的后续计划...................................................................20 第七节 对上市公司的影响分析................................................................................21 一、本次收购对上市公司独立性的影响...........................................................21 二、收购人与上市公司同业竞争情况...............................................................22 三、收购人与上市公司的关联交易情况...........................................................23 （一）收购人及其关联方与川化股份的关联交易....................................23 （二）收购人及其关联方对未来或有关联交易所做承诺........................23 第八节 与上市公司之间的重大交易........................................................................25 一、与川化股份及其子公司之间的交易...........................................................25 二、与川化股份的董事、监事、高级管理人员之间的交易...........................25 川化股份有限公司收购报告书 3 三、对拟更换的川化股份董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排...25 四、对川化股份有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契和安排 ...............................................................................................................................26 第九节 前六个月内买卖上市公司股份的情况........................................................27 一、相关法人买卖上市公司上市交易股份的情况...........................................27 二、相关的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属买卖上市公司上市交易 股份的情况...........................................................................................................27 第十节 收购人的财务资料........................................................................................28 一、 能投集团最近三年的财务会计报表.........................................................28 （一） 合并资产负债表 .............................................................................28 （二） 合并利润表.........................................................................................31 （三） 合并现金流量表.................................................................................33 二、 能投集团关于 2014 年度财务会计报告审计的情况说明.......................36 三、 能投集团 2014 年度主要会计制度及主要会计政策的说明...................36 （一） 财务报表的编制基础 .....................................................................36 （二） 会计期间 ..............................................
