川化股份有限公司
收购报告书摘要
公司名称：川化股份有限公司
公司简称：川化股份
股票上市地点：深圳证券交易所
股票代码：000155
收购人名称：四川省能源投资集团有限责任公司
住 所：成都市青羊工业集中发展区成飞大道1号A区10栋
通讯地址：四川省成都市锦江区毕昇路468号创世纪大厦A座联系电话：028-80583923
签署日期：二〇一五年十二月
收购人声明
一、本收购报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司收购管理办法》(以下简称“《收购办法》”)、《公开发行证券的公司信息披露内容格式与准则第16号——上市公司收购报告书》(以下简称“《准则16号》”)及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
二、依据《证券法》、《收购办法》、《准则16号》的规定，本报告书已全面披露收购人在川化股份有限公司拥有权益的股份。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上述收购人没有通过任何其他方式在川化股份有限公司拥有权益。
三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购已触发收购人的要约收购义务，收购人将向中国证监会申请豁免要约收购义务。
本次股份划转尚需中国证券监督管理委员会对收购人的要约收购义务的豁免申请无异议。
五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。
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目录
第一节释义......3
第二节收购人介绍......5
一、收购人基本情况......5
二、收购人控股股东及实际控制人......5
三、收购人主要业务及财务状况的简要说明......9
四、收购人最近五年所受处罚及诉讼、仲裁事项......11
五、收购人主要负责人员基本情况......11
六、收购人持有、控制其他上市公司5%以上股份的情况......12
七、收购人的控股股东拥有达到或超过上市公司5%以上股份的情况......12
八、收购人持有5%以上的境内外金融机构股权的简要情况......12
第三节收购决定及收购目的......13
一、收购目的......13
二、收购人做出本次收购决定所履行的相关程序及时间......13
第四节收购方式......15
一、 收购方式......15
二、 本次收购取得股份的权利限制情况......16
三、 行政划转的主要内容......16
第五节资金来源......17
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第一节释义
除非特别说明，以下简称在本报告书中有如下特定意义：
能投集团、收购人、本公司 指 四川省能源投资集团有限责任公司
化工控股 指 四川化工控股（集团）有限责任公司
川化股份、上市公司 指 川化股份有限公司
川发展 指 四川发展（控股）有限责任公司
工银瑞信 指 工银瑞信投资管理有限公司
四川省政府 指 四川省人民政府
四川省国资委 指 四川省政府国有资产监督管理委员会
四川省国资委将持有的化工控股100%股权
本次划转 指
无偿划转至能投集团之行为
通过本次划转，能投集团通过无偿划转方
本次收购 指 式取得化工控股100%股权，并间接持有川
化股份股权
本报告书、收购报告书 指 川化股份有限公司收购报告书
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容格式
《准则16号》 指
与准则第16号——上市公司收购报告书》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
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元 指 人民币元
最近三年 指 2012年度、2013年度、2014年度
水电投资 指 四川省水电投资经营集团有限公司
川化集团 指 川化集团有限责任公司
天然气公司 指 四川省天然气投资有限责任公司
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第二节 收购人介绍
一、收购人基本情况
收购人名称:四川省能源投资集团有限责任公司
住 所:成都市青羊工业集中发展区成飞大道1号A区10栋
注 册 地:成都市
法定代表人:郭勇
注册资 本:931600万
公司类 型:其他有限责任公司
成立日 期:2011年2月21日
营业执照注册号:510000000194294
经营范 围:一般经营项目（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目
凭许可证或审批文件经营）：能源项目的投资与管理。
税务登记证号码:510105569701098
股 东:四川发展(控股)有限责任公司；工银瑞信投资管理有限公司
经营期 限:长期
通讯地 址:四川省成都市锦江区毕昇路468号创世纪大厦A座
邮政编 码:610023
联系电 话:028-80583923
传真号 码:028-80583777
二、收购人控股股东及实际控制人
能投集团的控股股东为川发展，其持有能投集团67.80%股权,其余股权由工银瑞信持有。川发展的出资人为四川省国资委。能投集团的实际控制人为四川省国资委。
（一）川发展的基本情况
川发展成立于2008年12月24日，现注册资本为8,000,000万元，住所为四川省
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成都市高新区九兴大道12号，法定代表人为王凤朝。川发展主要从事投融资及资产经营管理，其投资重点为交通、能源、水务、旅游、农业、优势资源开发、环保和省政府授权的其他领域。
川发展为四川省省级综合性产业投融资平台（即四川省级金融控股平台、产业投资平台和国有资本运营平台），其职责为进行股权投资和资产经营，引领各类资金投向四川经济社会发展具有战略意义的领域，推动重大项目建设，实现国有资产保值增值和安全，以参股、控股、债权投资等不同方式对专业投资公司进行投资，以出资人身份对划入的国有资产进行经营管理。川发展主营业务分为交通设施运营与建设、贸易、传媒与文化、电力生产与供应及其他等5大行业板块。
（二）川发展控制的企业基本情况
除能投集团外，川发展下属其他30家全资、控股子企业的主营业务情况如下：
序号 企业名称 主营业务
主要经营业务为铁路、公路、港口、
码头、航道的投资建设和运营管理；
上述各类建筑及市政基础设施的施
1 四川省铁路产业投资集团有限责任公司 工（含相关国际工程总承包）；相关
项目的勘察设计；房地产、水电、矿
藏开发等法律法规未禁止业务
主要经营业务为公路、港口、航道及
以航道渠化为主的航电枢纽等重大
2 四川省交通投资集团有限责任公司 交通基础为设施的投融资、建设和管
理
主要经营业务为股权投资，重点投向
四川省内电子信息、节能减排、环境
3 四川产业振兴发展投资基金有限公司 保护、生物制药、新材料、能源（含
新能源）、基础设施、现代农业和文
化产业等领域
主要经营业务为航空运输及航空服
