深圳市海王生物工程股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）
深圳市海王生物工程股份有限公司
二〇一八年十二月
声 明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
一、《深圳市海王生物工程股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本计划”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“海王生物”或“本公司”、“公司”）《公司章程》制订。
二、本计划采取的激励方式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行新股。
本计划拟授予激励对象限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币普通股，授予限制性股票22,536.00万股，约占本计划草案公告前公司股本总额2,646,613,257股的8.52%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的10%。本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量均未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1%。
三、公司授予激励对象限制性股票的价格为2.30元/股。授予价格符合下列规定：
不低于股权激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%；不低于股权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。
四、在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格及授予数量将做相应的调整。
五、本计划有效期为自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，最长不超过4年。
六、本计划自激励对象获授的限制性股票完成登记后即行锁定。本计划授予的限制性股票自激励对象获授的限制性股票完成登记之日起12个月内为锁定期。
授予的限制性股票解锁安排如下表所示：
解锁期 解锁时间 可解锁数量占限制
性股票数量比例
自激励对象获授的限制性股票完成登记之日起12个
第一个解锁期 月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一 50%
个交易日当日止
自激励对象获授的限制性股票完成登记之日起24个
第二个解锁期 月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一 50%
个交易日当日止
七、限制性股票的解锁条件
授予的限制性股票的各年度考核目标如下表所示：
解锁期 业绩考核目标
第一个解锁期 公司2019年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润同比2018
年增长15%以上
第二个解锁期 公司2020年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润同比2019
年增长15%以上
锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。上述“归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润”和“归属于上市公司股东的净利润”剔除本次及其他股权激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
若当期解锁条件未达成，则公司按照本计划的规定回购当年度可解锁部分限制性股票并注销。
八、本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事及单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，且不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
九、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
十一、本计划必须经公司股东大会审议通过后方可实施。
十二、自公司股东大会审议通过本计划之日起60日内，公司按相关规定进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
十三、本计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
目 录
第一章释义.........................................................................................................................6
第二章实施激励计划的目的.............................................................................................7
第三章激励计划的管理机构.............................................................................................8
第四章激励对象的确定依据和范围.................................................................................9
第五章限制性股票的来源、数量和分配.......................................................................10
第六章激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日和禁售期................................11
第七章 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法.............................................13
第八章 限制性股票的授予与解锁条件.........................................................................14
第九章 激励计划的调整方法和程序.............................................................................16
第十章 限制性股票会计处理.........................................................................................20
第十一章 激励计划的实施、授予及解锁程序.............................................................22
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务....................................................................26
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理....................................................................27
第十四章 限制性股票回购注销原则.............................................................................30
第十五章 附则.................................................................................................................32
第一章释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
海王生物、本公司、公司指 深圳市海王生物工程股份有限公司
激励计划、本计划 指 以公司人民币普通股股票为标的，对公司核
心员工进行的长期性激励计划
公司根据本计划规定的条件，授予激励对象
限制性股票 指 以约定价格购买一定数量的公司人民币普通
股股票
依照本计划规定获得限制性股票的公司董事
激励对象 指 （不含独立董事）、管理人员、核心骨干人
员、核心技术（业务）人员等以及公司董事
局认为需要进行激励的相关员工。
授予日 指 公司向激励对象授予权益的日期，授予日必
须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
锁定期 指 激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁
止转让的期限
解锁日 指 本计划规定的解锁条件成就后，激励对象持
有的限制性股票解除锁定之日
解锁条件 指 根据激励计划激励对象所获股权解锁所必需
满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《深圳市海王生物工程股份有限公司章程》
中国证监会
